學(xué)者觀點(diǎn) | 張維:關(guān)于“共同富裕”的“管理經(jīng)濟(jì)學(xué)”邏輯


2021年10月16日,由青島科技大學(xué)共同主辦的中國(guó)管理50人2021年秋季論壇在青島順利舉行。天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部的張維教授發(fā)表了題為“關(guān)于‘共同富?!摹芾斫?jīng)濟(jì)學(xué)’邏輯”的主題報(bào)告演講。他從管...
2021年10月16日,由青島科技大學(xué)共同主辦的中國(guó)管理50人2021年秋季論壇在青島順利舉行。天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部的張維教授發(fā)表了題為“關(guān)于‘共同富裕’的‘管理經(jīng)濟(jì)學(xué)’邏輯”的主題報(bào)告演講。他從管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角,運(yùn)用數(shù)學(xué)思維詳細(xì)闡述了共同富裕的邏輯。以下內(nèi)容整理自現(xiàn)場(chǎng)演講,有刪節(jié)。
學(xué)者簡(jiǎn)介
張維,天津大學(xué)講席教授、管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部博士生導(dǎo)師,是我國(guó)最早從事金融工程教育和研究的學(xué)者之一。張維教授曾任天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部主任,目前擔(dān)任《管理科學(xué)學(xué)報(bào)》和
一、幾個(gè)概念的俗解
在具體闡釋之前,我想先解釋一下我對(duì)幾個(gè)概念的認(rèn)知。首先是共同富裕,我認(rèn)為共同富裕主要強(qiáng)調(diào)共同分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果,簡(jiǎn)單地說(shuō)也就是“做大蛋糕、分好蛋糕”。第二個(gè)概念是企業(yè)家精神(潛質(zhì)),我認(rèn)為這個(gè)概念的定位是強(qiáng)調(diào)“善于發(fā)現(xiàn)機(jī)遇、巧于整合資源、勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、終于創(chuàng)造價(jià)值”的潛能。第三個(gè)是營(yíng)商環(huán)境,是市場(chǎng)主體在準(zhǔn)入、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、退出等過(guò)程中涉及的有關(guān)“促進(jìn)性”和“規(guī)制性”外部因素和條件的總和;很多時(shí)候,我們往往只關(guān)注了營(yíng)商環(huán)境中“促進(jìn)性”因素,而忽略了后者。最后一個(gè)概念是個(gè)人財(cái)富,它是個(gè)人初始財(cái)富及其每個(gè)歷史時(shí)點(diǎn)的合法收入(減去當(dāng)期消費(fèi))在時(shí)間上的累積,簡(jiǎn)單說(shuō)就是個(gè)人當(dāng)下財(cái)富的狀態(tài)。
二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是共同富裕嗎?
張維迎教授在今年中秋的一個(gè)演講中曾經(jīng)提到“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是共同富裕”的論斷。我仔細(xì)看了張教授的那篇講話,我理解他所想表達(dá)的意思,可能更多是想強(qiáng)調(diào):如果企業(yè)家精神和市場(chǎng)機(jī)制能夠共同、充分地發(fā)揮作用的話,就能解決共同富裕的問(wèn)題。這句話的邏輯,可能就是說(shuō)我們不能單看給定時(shí)點(diǎn)的橫截面上不同人群收入分配的結(jié)構(gòu):如果市場(chǎng)機(jī)制發(fā)達(dá)(比如營(yíng)商環(huán)境好、市場(chǎng)摩擦充分?。?,那么過(guò)去的“窮人”現(xiàn)在或者未來(lái)可以通過(guò)“企業(yè)家精神”(潛質(zhì))的充分發(fā)揮而進(jìn)入“富人圈”;當(dāng)然,過(guò)去的“富人”也可能會(huì)在現(xiàn)在或者未來(lái)“返貧”。目前,我們的關(guān)注點(diǎn)似乎主要在于通過(guò)對(duì)給定時(shí)點(diǎn)上收入的“一、二、三次分配”來(lái)體現(xiàn)“共同富裕”狀態(tài)。這個(gè)應(yīng)該還不算是太完整的思考。
誠(chéng)然,在現(xiàn)實(shí)中,由于我們市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮(或者說(shuō)營(yíng)商環(huán)境的狀態(tài))并不完善、不同人的“企業(yè)家精神(潛質(zhì))”也具有異質(zhì)性,進(jìn)而如果簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是共同富?!被蛟S并不正確。但這樣的論斷卻啟發(fā)了我們一個(gè)新的思考:如果我們從收入結(jié)構(gòu)(我們可以假定財(cái)富是凈收入在時(shí)間上的積分)的角度來(lái)理解“共同富?!保瑒t不應(yīng)該僅僅采用“截面數(shù)據(jù)思維”來(lái)認(rèn)識(shí)收入結(jié)構(gòu),而是要換成“面板數(shù)據(jù)思維”:關(guān)注不同人群在不同時(shí)間上的收入變化情況,進(jìn)而考察他們的財(cái)富隨時(shí)間演化的狀態(tài)。
三、幾個(gè)假設(shè)和分析
因此,我想從這個(gè)角度嘗試用某些數(shù)學(xué)符號(hào)來(lái)表達(dá)對(duì)這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。首先我們假定:經(jīng)濟(jì)中有三類收入水平不同的人(A,B,C),每類人i在t時(shí)點(diǎn)的合規(guī)收入取決于各自在t時(shí)刻擁有的三種不同“資本”:人力資本(Li)[1]、金融資本(Ki)(上期收入與消費(fèi)之差)、企業(yè)家潛質(zhì)(Ei),其中,i在{A, B, C}集合中取值。
由于我們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有不同的階段,那么可假設(shè)有三個(gè)典型的階段:大鍋飯階段(e)、先富帶動(dòng)后富階段(r)、以及我們所期待的共同富裕階段(f)。于是每類人i在不同時(shí)代階段的收入函數(shù)Iih (·)可表示成:Iih =Iih(Li, Ki,Ei)。其中,h在 {e, r, f } 集合中取值。特別要注意的是,在不同的時(shí)代階段h (=e, r, f ),收入函數(shù)Iih (·)的數(shù)學(xué)性質(zhì)(一階偏導(dǎo)數(shù)的特性)是不同的。
3.1“大鍋飯”e 時(shí)代
在“大鍋飯”e時(shí)代,可以假定大家的人力資本相差不多;金融資本當(dāng)時(shí)大家都不太富裕,雖然有一些差別,但是差別也不算太大;但是不同人的企業(yè)家潛質(zhì)其實(shí)是很不同的。因此不失一般性,假設(shè):
人力資本:LA ≈ LB ≈ LC,相差不大;
金融資本:KA ≈ KB ≈ KC,相差也不算太大;
企業(yè)家潛質(zhì):EA > EB > EC,相差很大。但是由于因計(jì)劃體制約束、營(yíng)商環(huán)境不好,因此可基本假設(shè)企業(yè)家精神的邊際收入效應(yīng)為零,即對(duì)于任何類型i的人,都有:????Iie / ????Ei≈0!
在那樣的階段,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高,因而“蛋糕”整體也比較小。此時(shí),每類人i的收入Iih(Li, Ki, Ei)主要取決于其人力資本Li,其次是金融資本Ki;由前面的假設(shè)可知,他們彼此的收入相差不大,故謂之“大鍋飯”(如下圖所示)。
3.2“先富”r 時(shí)代
在“先富”r 時(shí)代,人力資本開始產(chǎn)生一定的差異,因?yàn)椴辉賰H僅是勞動(dòng),可能有些其他的人力資本(例如技術(shù)水平)因素也開始發(fā)揮作用。這時(shí),金融資本也開始有一定的差別,并且差別開始變大,企業(yè)家精神和以前一樣,仍然存在較大差別。因此,不失一般性可以假設(shè):
人力資本:LA >LB > LC,但相差不大;
金融資本:KA > KB > KC,并且差別開始變大;
企業(yè)家潛質(zhì):EA > EB > EC,相差很大。
關(guān)鍵是在這一階段,由于體制變革釋放了企業(yè)家潛質(zhì),導(dǎo)致企業(yè)家潛質(zhì)所帶來(lái)的邊際收入是大于零的,可基本假設(shè):????Iie / ????Ei > 0!
于是,該階段每類人i的收入Iih(Li, Ki, Ei)首先取決于其企業(yè)家潛質(zhì)Ei的發(fā)揮,其次是金融資本Ki的大小,最后才是其人力資本Li,的多寡,于是形成了蛋糕做大了、但是收入差別開始明顯分化的狀態(tài),一部分人的收入開始明顯地高于另一部分人。在體制機(jī)制的健康向好和市場(chǎng)容量的足夠?qū)捲5纫蛩卮龠M(jìn)下,可以保證在????Iie /????Ei中沒(méi)有不合理的成分,則此時(shí)的收入分配反映了各類讓人群的合理比例,故謂之“先富”。這種情境可由下圖所示。
3.3(理想的)“共富”f時(shí)代
在(理想的)“共富”f時(shí)代,與“先富”時(shí)代假設(shè)基本上一致:
人力資本:LA >LB > LC,但相差不大;
金融資本:KA > KB > KC,相差較大;
企業(yè)家潛質(zhì):EA > EB > EC,相差很大。
但如果這一階段,我們的體制機(jī)制能夠進(jìn)一步健康向好、“清親完善”,使市場(chǎng)機(jī)制得以有序發(fā)揮作用、進(jìn)一步釋放所有類型人的企業(yè)家潛質(zhì),則各類人的企業(yè)家潛質(zhì)都能得到極大的提高和發(fā)揮。于是可假設(shè),企業(yè)家潛質(zhì)的邊際收入十分明顯地大于零,即對(duì)于任意類型i的人都有:????Iie / ????Ei >> 0!
于是,“蛋糕”被進(jìn)一步做大,然后政府可通過(guò)適度的稅收調(diào)節(jié)(二次分配),使得各類人群的財(cái)富與“先富時(shí)代”的比例類似,于是每類人群i的收入分配比例可保持基本不變。故謂之“理想的共富”(如下圖)。
3.4(現(xiàn)實(shí)的)“共富”f時(shí)代
然而,目前我們的現(xiàn)實(shí)并不處在理想的狀態(tài),在(現(xiàn)實(shí)的)“共富”f時(shí)代,與(理想的)“共富”時(shí)代假設(shè)不同:
人力資本:LA >LB > LC,但相差不大;
金融資本:KA > KB > KC,相差比以前的更大;
企業(yè)家潛質(zhì):EA > EB > EC,相差很大。
但由于壟斷等各類市場(chǎng)摩擦,使得每一類人的企業(yè)家潛質(zhì)所帶來(lái)的邊際收入開始分化。一部分人的企業(yè)家潛質(zhì)邊際收入(其中囊括了一部分、甚至很大部分借助于市場(chǎng)支配地位形成的非法/違規(guī)壟斷等一系列通過(guò)制造市場(chǎng)進(jìn)入障礙而獲得的不合規(guī)或非法的邊際收入)遠(yuǎn)大于另一部分人的,甚至還有一部分人的企業(yè)家潛質(zhì)邊際收入?yún)s因此被壓縮為幾乎是零,即有如下假設(shè):????Iif /????EA>>????Iif / ????EB>0;但:????Iif / ????EC≈0!
例如,由于某些平臺(tái)的壟斷性,就會(huì)導(dǎo)致一些群體很難做生意,最后其邊際收入就會(huì)變?yōu)榱?。也就是說(shuō),由于市場(chǎng)摩擦和各種監(jiān)管缺陷變得突出,使得前述人群的企業(yè)家潛質(zhì)及其邊際產(chǎn)出中包含了某些不合理的壟斷成分、甚至是違法成本。所以,盡管此階段的“蛋糕”已經(jīng)做的更大,但由于上述營(yíng)商環(huán)境的瓶頸制約,與理想的“先富時(shí)代”的比例相比,每類人i的收入分配比例出現(xiàn)更大但卻不合理(甚至不合法)的分化,并未形成“理想的共富”(如下圖)。
四、推進(jìn)共同富裕的管理經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑
那么我們?nèi)绾胃淖儸F(xiàn)在的這些問(wèn)題呢?從收入結(jié)構(gòu)分階段動(dòng)態(tài)變化的視角看,推進(jìn)共同富??梢杂袔最愔匾墓芾斫?jīng)濟(jì)學(xué)途徑:
第一,盡力開發(fā)各類人的企業(yè)家潛質(zhì) EA EB EC;特別是對(duì)后者EB EC需要進(jìn)一步開發(fā)。正如習(xí)近平總書記所指出的那樣,要進(jìn)一步“加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系,完善公平競(jìng)爭(zhēng)制度,激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力,使一切有利于社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的力量源泉充分涌流”。
第二,更重要的是通過(guò)同時(shí)改善“促進(jìn)性”的(例如政務(wù)服務(wù)、公共數(shù)據(jù)共享、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、容忍失敗的文化)和“規(guī)制性”的(例如反壟斷、反歧視、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、勞動(dòng)保障)營(yíng)商環(huán)境要素,一方面提升????Iif / ????EB、????Iif / ????EC的水平;另一方面約束????Iif / ????EA中不合法(規(guī))的部分。這里,應(yīng)該特別強(qiáng)調(diào)一下“規(guī)制性”營(yíng)商環(huán)境的概念,我們以前對(duì)此重視不夠,我們未來(lái)需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)壟斷及各類市場(chǎng)不端行為、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等的監(jiān)管和規(guī)制,否則就會(huì)出現(xiàn)一部分人(不合理、不合規(guī)、甚至不合法的)“企業(yè)家潛質(zhì)”邊際收入特別大。這樣的做法即是要努力在減少各類人群的企業(yè)家潛質(zhì)邊際收入Iif / ????EB、????Iif / ????EC與????Iif / ????EA的差異的同時(shí),還要提高它們的平均水平。
第三,在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的時(shí)代,盡力提升各類人的人力資本LA LB LC中包含的智力型、技術(shù)性人力資本部分的水平,特別是對(duì)后者LB LC更需要在這方面得到進(jìn)一步提升。除此之外,還需要通過(guò)法律法規(guī)等制度性措施,保障形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)應(yīng)的人力資本的邊際收入水平、特別是后兩者????ICf /????????C、????IBf / ????LB的水平。
[1]這里我們將一個(gè)人的“技術(shù)能力”和“體力能力”兩類不同的人力資本簡(jiǎn)單地合在一起,更細(xì)致的分析則可以分開表達(dá)。但這樣的整合表達(dá)在本質(zhì)上并不影響本文所關(guān)注的問(wèn)題及其分析結(jié)果。
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封面圖來(lái)源 / 唐宇涵
圖文編輯 / 姚絲譯
責(zé)任編輯 / 李 庚
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