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作者：文一

上海交大安泰經(jīng)管學(xué)院特聘教授

華西醫(yī)科大學(xué)醫(yī)藥學(xué)學(xué)士（1982），美國(guó)圣母大學(xué)（Notre Dame）科學(xué)史與科學(xué)哲學(xué)碩士（1991），美國(guó)愛(ài)荷華（Iowa）大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士（1996）。之后曾先后執(zhí)教于香港科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、美國(guó)康奈爾大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系（圣路易斯）。2005年起擔(dān)任美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行高級(jí)研究員，2008年升任助理副行長(zhǎng)，并于同年起擔(dān)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生導(dǎo)師、CCB講席教授、國(guó)家千人計(jì)劃學(xué)者。曾經(jīng)獲得美國(guó)印第安納大學(xué)和英國(guó)華威大學(xué)（Warwick）終身正教授聘書。2021年8月辭職美聯(lián)儲(chǔ)并加盟上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，任特聘教授。主要講授課程包括高級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、中級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、初級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、應(yīng)用時(shí)間序列分析、全球工業(yè)革命經(jīng)濟(jì)史。研究領(lǐng)域包括商業(yè)周期、貨幣政策、財(cái)政政策、中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

在全球頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)刊物，如Econometrica, Review of Economic Studies, Journal of Economic Theory，Journal of Monetary Economics, Journal of Money, Credit, and Banking， American Economic Journal: Macroeconomics, Journal of Economic Dynamics and Control 等匿名審稿學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文五十多篇。著有《偉大的中國(guó)工業(yè)革命──發(fā)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一般原理批判綱要》（清華出版社，2016），《一個(gè)超級(jí)大國(guó)的誕生：中國(guó)快速工業(yè)化揭秘》（英文，世界圖書出版公司，2016），《科學(xué)革命的密碼──槍炮、戰(zhàn)爭(zhēng)與西方崛起之謎》（東方出版中心有限公司，2021）。

曾兼任美國(guó)頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊《宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)》副主編（Macroeconomic Dynamics, Associate Editor）、《經(jīng)濟(jì)調(diào)控與動(dòng)力學(xué)雜志》副主編（Journal of Economic Dynamics and Control, Associate Editor），《中國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》主編（China Economic Review, co-Editor），清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院《經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》主編（co-editor）等職。

導(dǎo)讀

為什么科學(xué)革命沒(méi)有發(fā)生在火藥的發(fā)源地中國(guó)？歷史上各國(guó)各族都打仗，為什么偏偏是歐洲人發(fā)明了“數(shù)理化”？

對(duì)于著名的“李約瑟之謎”，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)管學(xué)院特聘教授文一給出了自己的答案，他的最新著作《科學(xué)革命的密碼——槍炮戰(zhàn)爭(zhēng)和西方崛起之謎》剖析西方近代史，揭示了西方戰(zhàn)爭(zhēng)資本主義和軍事重商主義的產(chǎn)生，在“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)體系”這個(gè)框架內(nèi)解釋了科學(xué)革命的爆發(fā)。

以下為采訪全文。

觀察者網(wǎng)：文一教授，您之前研究的是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，為什么會(huì)轉(zhuǎn)向科學(xué)史特別是科學(xué)革命的研究？您最新的研究理論和成果是什么？

文一：我一直在高校和美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行從事宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和教學(xué)，轉(zhuǎn)向?qū)茖W(xué)史和“科學(xué)革命”這個(gè)李約瑟之謎的研究是緣于一個(gè)困惑。

大家知道李約瑟之謎有兩個(gè)方面：一是為什么“工業(yè)革命”發(fā)生在18到19世紀(jì)的西方而不是東方；二是為什么“科學(xué)革命”發(fā)生在17到18世紀(jì)的西方而不是東方。

我的《偉大的中國(guó)工業(yè)革命》一書只是探討了“工業(yè)革命”這一面，但是沒(méi)有回答“科學(xué)革命”這個(gè)方面的李約瑟之謎。

這個(gè)方面之所以十分重要，是因?yàn)榭茖W(xué)革命是“西方中心論”和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最后堡壘；它是如此硬核，以至于迄今為止反對(duì)“西方中心論”最得力的西方歷史學(xué)家和最卓越的“東方主義”學(xué)者[包括詹姆斯?布勞特（J.M. Blaut）、唐納德?拉赫（Donald Lach）、愛(ài)德華?薩義德（Edward W. Said）、馬丁·貝爾納（Martin Bernal）、貢德?弗蘭克（Andre Gunder Frank）、約翰?霍布森（John Hobson）、阿布·盧格霍德（Janet Abu-Lughod）、彭慕蘭（Kenneth Pomeranz）、王國(guó)斌（R.Bin Wong）、杰克?戈德斯通（Jack Goldstone）、丹尼斯?弗萊恩（Dennis Flynn）、馬立博（Robert Marks）、伊恩?莫里斯（Ian Morris）、杰克?古迪（Jack Goody）、彼得·弗蘭科潘（Peter Frankopan）、歐陽(yáng)泰（Tonio Andrade）]等都盡力回避它。

在我看來(lái)李約瑟之問(wèn)的這個(gè)方面必須回答，它的謎底必須揭曉。如果其答案的確是因?yàn)槲鞣轿拿鞯墓爬现贫然蚝臀幕虿抛匀粚?dǎo)致了科學(xué)革命在歐洲文藝復(fù)興以后的爆發(fā)，那么非西方文明就不能只是“中學(xué)為體、西學(xué)為用”，在向西方學(xué)習(xí)的過(guò)程中虛情假意、搞半拉子工程；而是必須全面擁抱孕育了近代科學(xué)的古希臘-古羅馬文明的核心要素，才能完成思想啟蒙和現(xiàn)代化，才能立足于世界民族之林，成為無(wú)愧于人類命運(yùn)共同體的新成員。但如果答案是否定的，那問(wèn)題就大了。

通過(guò)多年的研究，我形成了對(duì)這個(gè)問(wèn)題的看法和答案，也就是我在《科學(xué)革命的密碼——槍炮、戰(zhàn)爭(zhēng)和西方崛起之謎》這本書所要闡述的。這本書中所引用的浩瀚史料雖然主要是二手資料，其錯(cuò)誤在所難免，但是我對(duì)我的基本判斷和基于這些史料而形成的歷史觀是有信心的，因此希望能夠拋磚引玉，激勵(lì)更多的學(xué)者投入到這個(gè)研究方向來(lái)。

《科學(xué)革命的密碼——槍炮、戰(zhàn)爭(zhēng)與西方崛起之謎》

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于科學(xué)革命為什么爆發(fā)在西方而非東方的解釋，有好幾種相互關(guān)聯(lián)的流行“理論”。而我書中的結(jié)論與這些流行觀點(diǎn)背道而馳。

比如一種流行理論認(rèn)為是古希臘公理體系與中世紀(jì)歐洲一神教經(jīng)院哲學(xué)刨根問(wèn)底的理性思維相結(jié)合，產(chǎn)生了17世紀(jì)的牛頓力學(xué)革命。按照這個(gè)理論，中國(guó)因?yàn)樽怨啪蜎](méi)有產(chǎn)生古希臘數(shù)學(xué)那樣的公理體系和一神教那樣的宗教信仰，以及中世紀(jì)那樣的亞里士多德經(jīng)院哲學(xué)傳統(tǒng)，因此不可能產(chǎn)生科學(xué)革命。

這個(gè)理論面對(duì)的巨大挑戰(zhàn)之一是：為什么同樣是繼承和吸收了古希臘公理體系與數(shù)學(xué)知識(shí)和猶太-基督一神論傳統(tǒng)的拜占庭文明和伊斯蘭文明，卻并沒(méi)有能夠產(chǎn)生牛頓經(jīng)典力學(xué)革命和拉瓦錫化學(xué)革命？

另一種流行理論認(rèn)為，雖然拜占庭的羅馬天主教（東正教）和中東地區(qū)的伊斯蘭教都具備一神論的特點(diǎn)，但是由于它們都不像路德和加爾文宗教改革以后的“新教”那樣支持“思想自由”，而是依靠經(jīng)院哲學(xué)和宗教教條壓制思想自由，因此不可能產(chǎn)生科學(xué)革命。

這個(gè)理論也面臨至少兩大挑戰(zhàn)：挑戰(zhàn)之一是路德和加爾文的新教都是排斥科學(xué)的，他們都激烈反對(duì)當(dāng)時(shí)的意大利科學(xué)家伽利略的新思維和哥白尼的日心說(shuō)理論。挑戰(zhàn)之二是，無(wú)論是伽利略的經(jīng)典力學(xué)理論還是拉瓦錫的氧氣燃燒理論，都恰好分別誕生在保守的天主教占統(tǒng)治地位的意大利和路易十五與路易十六統(tǒng)治下的法國(guó)，而不是開(kāi)明的新教占統(tǒng)治地位的荷蘭、瑞典或德國(guó)北部的城邦國(guó)家。為什么？

還有一種流行的解釋科學(xué)革命的理論，基于著名科學(xué)家愛(ài)因斯坦在1953年提出的一個(gè)觀點(diǎn)：“西方科學(xué)的發(fā)展以兩個(gè)偉大的成就為基礎(chǔ)：希臘哲學(xué)家發(fā)明形式邏輯體系（在歐幾里得幾何學(xué)中），以及發(fā)現(xiàn)通過(guò)系統(tǒng)的實(shí)驗(yàn)有可能找出因果關(guān)系（文藝復(fù)興）。在我看來(lái)，人們不必對(duì)中國(guó)的賢哲沒(méi)有走出這兩步感到驚奇。人類居然作出了這些發(fā)現(xiàn)，才是令人驚奇的?！?/p>

這是目前為止解釋科學(xué)革命較為“客觀公正”的視角，但愛(ài)因斯坦這個(gè)觀點(diǎn)所提供的理由仍然很不充分，面臨諸多問(wèn)題和挑戰(zhàn)：

首先，18世紀(jì)的化學(xué)革命雖然與實(shí)驗(yàn)有關(guān)，但與古希臘數(shù)學(xué)沒(méi)有絲毫關(guān)系。況且物理學(xué)巨匠牛頓本人花費(fèi)整個(gè)后半生用實(shí)驗(yàn)方法去研究化學(xué)現(xiàn)象，卻一事無(wú)成、鎩羽而歸，徒有卓越的邏輯思維頭腦和微積分這個(gè)極其先進(jìn)的數(shù)學(xué)工具。而化學(xué)革命恰恰是由法國(guó)火藥局局長(zhǎng)和杰出的煉金術(shù)士拉瓦錫引爆的，而且比牛頓的經(jīng)典力學(xué)革命晚了整整一個(gè)世紀(jì)。為什么？

其次，究竟什么是文藝復(fù)興以后才開(kāi)啟的科學(xué)實(shí)驗(yàn)傳統(tǒng)？人們喜歡引用弗朗西斯?培根的一句話：“知識(shí)就是力量?！蹦敲促だ酝ㄟ^(guò)反復(fù)測(cè)量鐵球在斜面滾動(dòng)的實(shí)驗(yàn)，究竟想要獲得何種力量？是想獲得上帝造人的力量？還是想獲得別的力量，比如精確預(yù)測(cè)炮彈在重力作用下何時(shí)何地按何種路徑準(zhǔn)確命中目標(biāo)的力量？

而且問(wèn)題在于，雖然培根提出了系統(tǒng)觀察和實(shí)驗(yàn)的方法論，但近代物理學(xué)的實(shí)驗(yàn)傳統(tǒng)并不是由培根所在的新教國(guó)家（英國(guó)）開(kāi)啟的，反而是在天主教統(tǒng)治下的意大利開(kāi)啟的，是由伽利略和早他一百多年的前輩（比如塔塔格利亞）這些天主教徒開(kāi)啟的。那么為什么伽利略和他的前輩們會(huì)開(kāi)啟這樣一個(gè)科學(xué)實(shí)驗(yàn)傳統(tǒng)呢？這個(gè)實(shí)驗(yàn)傳統(tǒng)背后的動(dòng)機(jī)究竟是什么呢？是企圖用數(shù)學(xué)與實(shí)驗(yàn)證明上帝的存在，還是有某種更加世俗的實(shí)用主義動(dòng)機(jī)？

第三，古希臘文化和數(shù)學(xué)古籍被拜占庭帝國(guó)保存得好好的，那為什么延續(xù)上千年的拜占庭希臘文明（公元330-1453）卻沒(méi)有發(fā)展出近代科學(xué)？而要等到伽利略的出現(xiàn)？伽利略所處的時(shí)代究竟為科學(xué)發(fā)展和科學(xué)革命的爆發(fā)提供了哪些古希臘所不具備的社會(huì)條件？

答案顯然不在于“文藝復(fù)興”時(shí)期的翻譯運(yùn)動(dòng)本身——因?yàn)樗煌夂鯇⒗墨I(xiàn)中的古希臘知識(shí)翻譯成拉丁文而已，而拜占庭的希臘人卻不需要通過(guò)這種翻譯就能閱讀古希臘數(shù)學(xué)文獻(xiàn)。

答案也不在于北歐的宗教改革運(yùn)動(dòng)——因?yàn)橘だ圆](méi)有受到新教的影響，而且一直是在天主教占統(tǒng)治地位的意大利生活、工作、學(xué)習(xí)和研究。

伽利略所畢生關(guān)注的焦點(diǎn)之一，恰好是計(jì)算和理解不同重量的球體如何在不同傾角的斜面按不同速度滾動(dòng)，以及鐵球如何在地球重力作用下做拋物線運(yùn)動(dòng)的彈道學(xué)問(wèn)題，以便從中獲得拋射物體運(yùn)動(dòng)規(guī)律的認(rèn)識(shí)突破。為什么？

這就迫使我們回到戰(zhàn)爭(zhēng)，回到伽利略所處的充滿戰(zhàn)火的“炮彈（鐵球）滿天飛”的文藝復(fù)興時(shí)代。

事實(shí)上，伽利略在其經(jīng)典名著《關(guān)于兩門新科學(xué)的對(duì)話》開(kāi)宗明義昭示了“科學(xué)革命”的“戰(zhàn)爭(zhēng)密碼”：“……威尼斯人在著名的兵工廠里進(jìn)行的經(jīng)常性活動(dòng)，特別是包含力學(xué)的那部分工作，對(duì)好學(xué)的人提出了一個(gè)廣闊的研究領(lǐng)域?！院闷娴奈?，常常訪問(wèn)這些地方，純粹是為了觀察那部分人的工作而帶來(lái)的愉悅。”

伽利略創(chuàng)立的這兩門“新科學(xué)”，一門是材料力學(xué)——它是基于威尼斯兵工廠軍艦設(shè)計(jì)上幾十門重炮的對(duì)船體結(jié)構(gòu)和建筑材料的受力情況所進(jìn)行的靜力學(xué)幾何原理分析，另一門是鐵球的運(yùn)動(dòng)力學(xué)——它是基于炮彈飛行的拋物線軌跡在慣性作用下的勻速運(yùn)動(dòng)和重力作用下的勻加速運(yùn)動(dòng)所進(jìn)行的數(shù)學(xué)分析。

伽利略通過(guò)在威尼斯兵工廠大量實(shí)驗(yàn)，為這兩門新科學(xué)奠定了數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。他因此成為最早把嚴(yán)格的數(shù)學(xué)分析與物理學(xué)結(jié)合的第一人，成為經(jīng)典力學(xué)革命之父。

他系統(tǒng)地借鑒了他那個(gè)時(shí)代的阿拉伯-古希臘數(shù)學(xué)知識(shí)，去解決戰(zhàn)爭(zhēng)中遇到的物理學(xué)問(wèn)題，并發(fā)現(xiàn)和論證了新的物理學(xué)定律——即炮彈飛行的慣性定律和炮彈自由落體的勻加速定律，從而打開(kāi)了通向現(xiàn)代精密物理科學(xué)和變量數(shù)學(xué)分析的大門。

而且伽利略這本經(jīng)典名著，除了感謝威尼斯兵工廠的大量長(zhǎng)期支撐和協(xié)助外，是專門題獻(xiàn)給他科研活動(dòng)的贊助人——陸軍元帥、總司令、魯埃格地方長(zhǎng)官諾阿耶伯爵的。

可見(jiàn)，如果沒(méi)有火藥傳入并點(diǎn)燃戰(zhàn)火紛飛的歐洲，伽利略不會(huì)去思考裝載幾十門沉重火炮的戰(zhàn)艦受力（靜力學(xué)）問(wèn)題，更別說(shuō)炮彈飛行的彈道學(xué)與動(dòng)力學(xué)問(wèn)題；拉瓦錫也不會(huì)去思考火藥燃燒和爆炸背后的化學(xué)機(jī)制問(wèn)題；從而科學(xué)革命也就不可能發(fā)生。伽利略和拉瓦錫實(shí)際上就是他們所處時(shí)代自己國(guó)家的“錢學(xué)森”和“于敏”。

那為什么科學(xué)革命卻沒(méi)有爆發(fā)在火藥的發(fā)源地——中國(guó)？而且歷史上各國(guó)各族都打仗，為什么偏偏是歐洲人發(fā)明了“數(shù)、理、化”？

答案并不單單是古希臘數(shù)學(xué)知識(shí)的缺乏——因?yàn)槔咤a的化學(xué)革命不需要古希臘數(shù)學(xué)；也并非是實(shí)驗(yàn)歸納方法的缺乏——因?yàn)橹嗅t(yī)理論、中藥配方、針灸原理、《本草綱目》和《天工開(kāi)物》都體現(xiàn)了實(shí)驗(yàn)歸納法在古代中國(guó)知識(shí)體系中的系統(tǒng)應(yīng)用；相反，實(shí)驗(yàn)方法論鼻祖培根通過(guò)采用系統(tǒng)性羅列現(xiàn)象來(lái)找出背后原因的歸納法，不僅自己在科學(xué)發(fā)現(xiàn)上毫無(wú)建樹、一事無(wú)成，而且這種方法論的哲學(xué)表述也是由阿拉伯傳入的。

你看一看自從火藥傳入歐洲以來(lái)歐洲發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的頻率，它比同時(shí)代的中國(guó)高出上百倍。這張圖中的每一個(gè)白點(diǎn)代表一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，可見(jiàn)文藝復(fù)興以來(lái)世界上95%以上的戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)在歐洲，其中絕大多數(shù)戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)在科學(xué)革命爆發(fā)前后的四百年（1400-1800）間。

圖中央密集的白點(diǎn)表明近代歐洲簡(jiǎn)直是個(gè)火藥桶，歐洲人爭(zhēng)奪世界資源和殖民地的戰(zhàn)爭(zhēng)又將戰(zhàn)火燒到了美洲、非洲、中東和亞洲。資料來(lái)源：維基數(shù)據(jù)

因此問(wèn)題的根本答案，是中國(guó)基于火藥-火炮的高烈度、高頻率戰(zhàn)爭(zhēng)和圍繞這種新型戰(zhàn)爭(zhēng)而展開(kāi)的“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)體系”的缺乏——而只有處在這樣一種高烈度、高強(qiáng)度、高頻率的熱兵器戰(zhàn)爭(zhēng)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)體系中，才能激發(fā)出社會(huì)精英和國(guó)家力量對(duì)數(shù)學(xué)、物理、煉金術(shù)和其他科學(xué)知識(shí)的巨大渴望、需求、扶持和投入。

因?yàn)榫_描述炮彈的變速軌跡，需要代數(shù)、三角函數(shù)和平面幾何；全面理解火藥爆炸和物質(zhì)燃燒的機(jī)理，需要非常豐富的煉金術(shù)知識(shí)和大量耗時(shí)、耗錢、耗人工的化學(xué)實(shí)驗(yàn)，需要國(guó)家扶持的專門實(shí)驗(yàn)室（與今天見(jiàn)到的大規(guī)?；瘜W(xué)實(shí)驗(yàn)室諸如著名的貝爾實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有本質(zhì)不同）。

這是為什么企圖統(tǒng)一歐洲的路易十四國(guó)王早在17世紀(jì)初斥巨資成立法國(guó)科學(xué)院的原因，和為什么路易十五國(guó)王批準(zhǔn)成立“法國(guó)火藥局”、“拉瓦錫國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”和巴黎高等軍事學(xué)院的原因。

中國(guó)明朝和清朝都沒(méi)有這樣做，所以在科技上落后了；然而明治維新時(shí)期的日本這樣做了，因此趕上了歐洲列強(qiáng)。

其實(shí)任何文明都具有兼收并蓄其他文明的能力；一旦社會(huì)需要，就會(huì)向別的文明學(xué)習(xí)和借鑒。正如中國(guó)古人不怕千難萬(wàn)險(xiǎn)前往“西天”取經(jīng)，也正如意大利人不怕千辛萬(wàn)苦將阿拉伯?dāng)?shù)學(xué)翻譯成拉丁文一樣。

既然所有文明都具備向別的文明學(xué)習(xí)的拿來(lái)主義精神，中華文明也就不需要自己獨(dú)立發(fā)明佛教或古希臘數(shù)學(xué)——當(dāng)年如果需要的話，完全可以通過(guò)絲綢之路向阿拉伯文明學(xué)習(xí)、引進(jìn)更加先進(jìn)的數(shù)學(xué)。

可中國(guó)早期歷史上向西方學(xué)習(xí)和從事文化交流的社會(huì)精英，比如張騫、玄奘、班超以及后來(lái)的宋明理學(xué)大師們，并沒(méi)有這樣做。為什么？難道是流行歷史觀所說(shuō)的“東方專制主義”造成的思想束縛或缺乏“學(xué)術(shù)自由”的緣故？或難道是因?yàn)橹袊?guó)人特別不擅長(zhǎng)數(shù)學(xué)思維，以至于根本沒(méi)有能力吸收西方的數(shù)學(xué)？

問(wèn)題的實(shí)質(zhì)恰好在于，出產(chǎn)過(guò)《周髀算經(jīng)》、《九章算術(shù)》、《本草綱目》和《天工開(kāi)物》的古代中國(guó)，沒(méi)有產(chǎn)生對(duì)“變速運(yùn)動(dòng)中的炮彈軌跡”進(jìn)行精確數(shù)學(xué)描述的社會(huì)需求，沒(méi)有產(chǎn)生對(duì)火藥及其相關(guān)化學(xué)成分實(shí)行規(guī)?；笊a(chǎn)和集中研發(fā)的社會(huì)需求。

而近代中國(guó)經(jīng)過(guò)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的屈辱和西方列強(qiáng)堅(jiān)船利炮的無(wú)情打擊，才終于激發(fā)出了這種意識(shí)和需求，因此才提出用精密科學(xué)——“賽先生”拯救中國(guó)的口號(hào)。因此中國(guó)的國(guó)家力量才開(kāi)始籌建兵工廠、西南聯(lián)大、軍事學(xué)院、科學(xué)院，并公派大批留學(xué)生赴日、赴歐、赴美學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和科學(xué)，與17世紀(jì)的法國(guó)和英國(guó)派學(xué)生去意大利拜訪伽利略一樣。

其實(shí)法蘭克人、日耳曼人、盎格魯-撒克遜人、俄羅斯人、斯拉夫人、日本入、埃及人和印度人，并不太追問(wèn)自己的祖先為什么沒(méi)有發(fā)明古希臘數(shù)學(xué)（錯(cuò)把古希臘人當(dāng)成自己的祖先又另當(dāng)別論），也沒(méi)有因此而妄自菲薄自己的文化傳統(tǒng)。

今天的中國(guó)人喜歡朝自己的老祖宗追問(wèn)這樣的問(wèn)題，其實(shí)是反映了當(dāng)下中國(guó)對(duì)科學(xué)與數(shù)學(xué)的巨大社會(huì)需求，意識(shí)到落后就要挨打，意識(shí)到科學(xué)與軍事技術(shù)的密切關(guān)系。

其實(shí)文藝復(fù)興時(shí)期的意大利城邦國(guó)家，也是在嘗夠了炮彈的滋味以后，才懂得了“落后就要挨打”的道理，否則但丁和馬基雅維利便不會(huì)強(qiáng)烈呼吁實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一和中央集權(quán)，達(dá)芬奇和伽利略也不會(huì)如饑似渴地學(xué)習(xí)軍事工程技術(shù)和數(shù)學(xué)了。

既然達(dá)芬奇和伽利略所掌握的數(shù)學(xué)知識(shí)是從阿拉伯引進(jìn)的，因而中華文明既不需要、也不可能把所有其他古老文明擁有的東西（比如歐氏幾何）都通通發(fā)明、包辦了，才能發(fā)展出科學(xué)。

所以，問(wèn)題的關(guān)鍵不是誰(shuí)先發(fā)明了歐氏幾何，而是誰(shuí)先產(chǎn)生了把數(shù)學(xué)應(yīng)用于軍事和槍炮工業(yè)、應(yīng)用于描述炮彈軌跡的社會(huì)需求。正是因?yàn)檫@種巨大社會(huì)需求的缺乏，使得最先發(fā)明火藥的中國(guó)沒(méi)有產(chǎn)生科學(xué)革命。

明治維新以后才建立了亞洲第一個(gè)海軍與炮兵學(xué)院的日本（數(shù)學(xué)、物理是其基本課程），沒(méi)有像中國(guó)人那樣因?yàn)樽约鹤嫔蠜](méi)有發(fā)明平面幾何，就大肆惋惜或者否定自己的文明。拜占庭人坐在古希臘數(shù)學(xué)和哲學(xué)的故紙堆里上千年，不是也沒(méi)有發(fā)展出牛頓力學(xué)和拉瓦錫化學(xué)嗎？

其實(shí)，中國(guó)歷史上戰(zhàn)爭(zhēng)最頻繁的春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，恰好也是中國(guó)歷史上科技飛速進(jìn)步的時(shí)期。但是，那個(gè)冷兵器時(shí)代的戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)科技進(jìn)步的推動(dòng)作用，在進(jìn)入了熱兵器時(shí)代的文藝復(fù)興時(shí)期已經(jīng)過(guò)時(shí)，因此遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上基于“火藥-火炮”的熱兵器戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)科技進(jìn)步的刺激與推動(dòng)作用來(lái)得大。

近代火藥-火炮與古代弓箭的差別，相當(dāng)于今天的核彈-反導(dǎo)技術(shù)與當(dāng)年的火炮-城堡技術(shù)的差別。

而火藥與火炮技術(shù)是在中世紀(jì)末期和文藝復(fù)興初期才傳入歐洲的。恰好是火器的傳入，使得歐洲在十字軍東征和文藝復(fù)興以后，進(jìn)入了一個(gè)類似于中國(guó)歷史上的歐洲版“春秋戰(zhàn)國(guó)”時(shí)代，因此才能夠引起一系列深刻的社會(huì)、政治、軍事、經(jīng)濟(jì)制度變革，把與火藥和火炮相關(guān)的制造技術(shù)和物理化學(xué)原理推向極致，從而爆發(fā)一場(chǎng)“軍事革命”和“科學(xué)革命”，為叢林法則下適者生存的歐洲國(guó)家，贏得一場(chǎng)遠(yuǎn)比“春秋戰(zhàn)國(guó)”時(shí)代還要慘烈百倍的國(guó)家暴力競(jìng)賽和軍備競(jìng)賽，提供源源不斷的激勵(lì)與推力。

基礎(chǔ)科學(xué)與藝術(shù)一樣，都具有很強(qiáng)的公共品性質(zhì)，需要國(guó)家力量有意識(shí)的投入并為其創(chuàng)造平臺(tái)——包括類似科舉制度和科學(xué)院體制在內(nèi)的科學(xué)人才吸納機(jī)制，以及政府采購(gòu)、軍工產(chǎn)業(yè)政策和一系列崇尚征服大自然的意識(shí)形態(tài)的推動(dòng)。

這是為什么哪怕蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期根本沒(méi)有所謂“民主、自由、法治”的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可言，但是因?yàn)橛兴勾罅謬?guó)家意志的投入，蘇聯(lián)時(shí)期的科學(xué)和數(shù)學(xué)成就不僅超越俄國(guó)歷史上的彼得大帝時(shí)期，而且超越同時(shí)代的自由歐洲，與同時(shí)代的超級(jí)大國(guó)美國(guó)并駕齊驅(qū)。

因此，我們必須重新梳理西方崛起的歷史，去真正把握西方崛起的歷史規(guī)律。只有這樣，發(fā)展中國(guó)家、落后國(guó)家才知道應(yīng)該怎么樣崛起，才有信心通過(guò)吸收西方的先進(jìn)技術(shù)和文化成果，推陳出新，從而在自己的歷史文化基礎(chǔ)上創(chuàng)造富有自身文化特色的工業(yè)文明和科技文明。

觀察者網(wǎng)：研究科學(xué)史會(huì)涉及到不同文明之間的對(duì)比研究，您認(rèn)為在不同文明對(duì)比研究的時(shí)候需要避免的陷阱是什么？

文一：需要避免 “西方中心論”陷阱。首先，人們必須認(rèn)識(shí)到古代科學(xué)和近、現(xiàn)代科學(xué)的根本區(qū)別。比如古代數(shù)學(xué)，無(wú)論是古希臘的平面幾何還是古代中國(guó)的代數(shù)，都是常量數(shù)學(xué)，都是以不變的數(shù)量和圖形為研究對(duì)象的。而近代數(shù)學(xué)是變量數(shù)學(xué)，是以變化中的數(shù)量-空間關(guān)系為研究對(duì)象的。而促成數(shù)學(xué)由常量數(shù)學(xué)向變量數(shù)學(xué)這個(gè)歷史性轉(zhuǎn)化的，恰好是中國(guó)的火藥-火炮，是炮彈力學(xué)和彈道學(xué)。

其次，數(shù)學(xué)不是科學(xué)，而只是科學(xué)研究的一個(gè)工具。而任何工具都有其局限性。比如今天的數(shù)學(xué)已經(jīng)如此發(fā)達(dá)，但人們?nèi)匀徊豢赡軓臄?shù)學(xué)中推演出化學(xué)元素周期表和人體結(jié)構(gòu)。

第三，科學(xué)不只是物理學(xué)，它還包括化學(xué)、生物學(xué)等等，而這些科學(xué)很少用到數(shù)學(xué)，因此與古希臘根本扯不上關(guān)系。

第四，近代數(shù)學(xué)的發(fā)展可以說(shuō)在很大程度上完全是由近代物理學(xué)的發(fā)展推動(dòng)的，以至伽利略-牛頓之后歐洲的數(shù)學(xué)就是物理學(xué)和力學(xué)，而近代物理學(xué)又是由炮彈力學(xué)推動(dòng)的，不是人們通常認(rèn)為的是由亞里士多德經(jīng)院哲學(xué)（三段論）或者古希臘平面幾何式的公理體系運(yùn)動(dòng)推動(dòng)的。

第五，像任何一門史學(xué)研究一樣，科學(xué)史研究有兩個(gè)方面，一方面是史料；一方面是史觀───即如何理解和解釋史料。恰好在史觀這個(gè)角度，我覺(jué)得國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者陷入了流行的西方中心論陷阱，而這個(gè)陷阱是19世紀(jì)以來(lái)尤其是20世紀(jì)后由一大批持“輝格史觀”、新自由主義意識(shí)形態(tài)和“西方中心論”的學(xué)者創(chuàng)造出來(lái)的，是站在“西方勝利者”的角度書寫的，包括韋伯和今天的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們。

而且好多研究科學(xué)史的國(guó)內(nèi)學(xué)者并不了解科學(xué)本身的發(fā)展史，而是被物理學(xué)教材的編寫方式欺騙了，誤以為實(shí)際的物理學(xué)理論是按照教材提供的演繹方式展開(kāi)的。

比如華東理工大學(xué)的高能物理學(xué)家廖瑋教授就在《科學(xué)思維的藝術(shù)》一書中就批評(píng)了這種對(duì)科學(xué)的錯(cuò)誤認(rèn)知：

“常?？梢钥吹接腥税盐锢韺W(xué)當(dāng)作是邏輯嚴(yán)密的精妙理論，可以由少數(shù)的原理解釋廣泛的現(xiàn)象，例如牛頓力學(xué)體系。許多人以牛頓作為科學(xué)的典范，甚至有人把牛頓力學(xué)那樣系統(tǒng)化的理論才當(dāng)作是科學(xué)。這種對(duì)科學(xué)的理解實(shí)際上是把教科書上總結(jié)好的科學(xué)理論當(dāng)作為科學(xué)，甚至當(dāng)作是科學(xué)的全部，實(shí)質(zhì)上是只把已經(jīng)完成的理論當(dāng)作科學(xué)。擁有這種思想方法的人常常不知道科學(xué)理論中的概念從何而來(lái)、有什么根據(jù)……好像哲學(xué)家在書齋中的思辨和想象可以憑空建立起科學(xué)發(fā)展所需的概念，可以勝過(guò)科學(xué)家在實(shí)驗(yàn)室里艱苦的實(shí)驗(yàn)工作以及對(duì)實(shí)驗(yàn)的思考?！陨线@種對(duì)科學(xué)的理解，是一種對(duì)現(xiàn)實(shí)顛倒的思路?！?/p>

觀察者網(wǎng)：正如您在《科學(xué)革命的密碼》中提出，現(xiàn)代革命是軍備競(jìng)賽是戰(zhàn)爭(zhēng)的產(chǎn)物，那之后的國(guó)家是否要通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)進(jìn)行科學(xué)革命？和平和發(fā)展是我們的時(shí)代主題，現(xiàn)代社會(huì)的科學(xué)革命是否會(huì)以更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)推動(dòng)，比如中美之間的貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)。

文一：自古以來(lái)，重大的科學(xué)突破都是由現(xiàn)實(shí)問(wèn)題推動(dòng)的，是為了回答當(dāng)時(shí)科學(xué)家所處時(shí)代最重大的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，包括生產(chǎn)活動(dòng)和實(shí)驗(yàn)室提出的問(wèn)題。而人類最重大的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題莫過(guò)于生存問(wèn)題，生存危機(jī)是人類面臨的最大危機(jī)。

生存危機(jī)主要分為兩個(gè)方面，一個(gè)是大自然的自然災(zāi)害對(duì)人類的威脅，人類為了防避自然災(zāi)害帶來(lái)的巨大危險(xiǎn)，必須要產(chǎn)生對(duì)大自然進(jìn)行解釋和預(yù)測(cè)的能力，這是一個(gè)推力。另一個(gè)就是戰(zhàn)爭(zhēng)，戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)人類的集體性生存造成威脅，給科學(xué)發(fā)展提供了巨大的刺激。

比如，美蘇冷戰(zhàn)期間的軍備競(jìng)賽為西方陣營(yíng)和社會(huì)主義陣營(yíng)創(chuàng)造了多少科學(xué)論文，創(chuàng)造了多少科學(xué)家和多少技術(shù)突破。

1975年，美國(guó)宇航員托馬斯·斯塔福德和蘇聯(lián)宇航員阿列克謝·列昂諾夫在太空握手。

而這種跨國(guó)軍備競(jìng)賽可以一直追溯到文藝復(fù)興時(shí)期，伽利略正好是那個(gè)時(shí)代軍備競(jìng)賽的領(lǐng)軍人物，他一輩子都在威尼斯兵工廠研究火炮技術(shù)。因此伽利略的經(jīng)典物理學(xué)突破完全是軍備競(jìng)賽和戰(zhàn)爭(zhēng)需求刺激和推動(dòng)的。

從理想的角度講，人類未來(lái)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的動(dòng)力不要源自戰(zhàn)爭(zhēng)、軍備競(jìng)賽，而是希望源自商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，甚至完全被人類的好奇心推動(dòng)。這個(gè)才是我們希望應(yīng)該作為人類理解自然界、掌握自然規(guī)律的最好動(dòng)力，但是這只是理想狀態(tài)。

現(xiàn)實(shí)中，科學(xué)革命的爆發(fā)卻不是這樣的。甚至直到兩次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，現(xiàn)實(shí)中的科學(xué)研究和突破頁(yè)往往是受實(shí)用主義和功利主義推動(dòng)的。比如西方頒發(fā)的諾貝爾獎(jiǎng)，建立各種各樣的實(shí)驗(yàn)室，鼓勵(lì)科學(xué)家在雜志上發(fā)表文章來(lái)獲得提拔和獎(jiǎng)金等，都是在刺激科學(xué)的發(fā)展。

因此，我們不應(yīng)該把“科學(xué)活動(dòng)應(yīng)該是怎么樣的”混淆于“科學(xué)活動(dòng)實(shí)際上是怎么樣的”。理想中的科學(xué)應(yīng)該完全由好奇心推動(dòng)，可惜現(xiàn)實(shí)世界中尤其是歐洲歷史上的科學(xué)并非如此。

第一，科學(xué)思維的主要材料來(lái)源于實(shí)踐活動(dòng)的刺激和提出問(wèn)題，但科學(xué)思維的結(jié)果又高于實(shí)踐活動(dòng)，獲得了對(duì)普遍規(guī)律的認(rèn)識(shí)和第一性原理。但是離開(kāi)了實(shí)踐活動(dòng)的刺激，就不會(huì)提出問(wèn)題。沒(méi)有問(wèn)題，就不會(huì)有答案（科學(xué)理論）。

第二，科學(xué)尤其是化學(xué)生物學(xué)的進(jìn)步即便在早期都不是依靠一個(gè)人坐在辦公室依靠數(shù)學(xué)工具就能靠推導(dǎo)演繹而獲得，而是必須依靠成本高昂的實(shí)驗(yàn)室和科學(xué)團(tuán)體的大規(guī)模協(xié)作才能獲得。而這個(gè)高昂的組織成本和實(shí)驗(yàn)成本需要國(guó)家力量的扶持才有可能。

第三，歷史上的經(jīng)典物理學(xué)革命和化學(xué)革命受熱兵器戰(zhàn)爭(zhēng)的推動(dòng)，并不能得出今后的科學(xué)革命也要靠戰(zhàn)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)。它只是說(shuō)明人類之所以對(duì)科學(xué)活動(dòng)投資是因?yàn)閷?shí)踐和時(shí)代向智者提出了古人（包括古希臘人和古中國(guó)人）根本沒(méi)有碰到過(guò)的劃時(shí)代問(wèn)題，而對(duì)這些問(wèn)題的回答涉及國(guó)家存亡，因此才有了社會(huì)力量對(duì)科學(xué)的重視和科學(xué)革命的爆發(fā)。

科學(xué)發(fā)展的歷史和社會(huì)動(dòng)力學(xué)告訴我們，一個(gè)國(guó)家對(duì)科學(xué)的功利性需求越強(qiáng)大，那個(gè)國(guó)家的科學(xué)發(fā)展速度就越快；那個(gè)國(guó)家對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的資金投入越多，科學(xué)進(jìn)步就越快。這是事實(shí) ，但是人類可以跳出科學(xué)發(fā)展的這個(gè)功利主義階段，主動(dòng)地投入和投資于科學(xué)活動(dòng)。

問(wèn)題在于當(dāng)生產(chǎn)力還不足以把人從基本生存壓力下解放出來(lái)的時(shí)候，一個(gè)幾萬(wàn)人的貧窮小國(guó)家是沒(méi)有動(dòng)力去推動(dòng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的，除非有現(xiàn)實(shí)的社會(huì)需求。因此在和平年代為了進(jìn)一步推動(dòng)人類科學(xué)的發(fā)展，所有國(guó)家必須聯(lián)合起來(lái)將科學(xué)本身設(shè)為目的，成立專門基金，設(shè)立一系列激勵(lì)機(jī)制獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制來(lái)鼓勵(lì)科學(xué)活動(dòng)，哪怕它們沒(méi)有任何回報(bào)。

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如何跨越流行科學(xué)史觀陷阱？

如何用新視角解碼科學(xué)革命？

科技商業(yè)交匯如何助力復(fù)興？

歡迎收看安泰視界[26]

新視角·解讀科學(xué)革命的密碼

時(shí)間

2022年7月7日（周四）

19:00-20:30

活動(dòng)形式

在線直播

主講人

文一

上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院特聘教授

關(guān)于安泰視界

縱橫交錯(cuò)，知行合一，安泰視界的第五季和第六季，分別著眼于大市場(chǎng)、新科技：大市場(chǎng)將如何促發(fā)展新格局，新科技如何打開(kāi)產(chǎn)業(yè)新圖景。如今疫情下的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不容樂(lè)觀，如何在市場(chǎng)變化的變量中尋找確定性是各行各界都在發(fā)力探索的重要課題。

來(lái)源：觀察者網(wǎng) 劉惠

圖片：部分來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)

排版：葉睿雋

審核：徐靜