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6月30日至7月1日，“從理念到行動：2022中國社會責(zé)任投資高峰論壇IFCII”在線舉辦。

本次論壇由中國人民大學(xué)中國普惠金融研究院（CAFI）主辦，上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院（高金）與第一財經(jīng)研究院聯(lián)合主辦。全國政協(xié)委員、上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院執(zhí)行理事屠光紹受邀出席并以“在全球趨勢中構(gòu)建中國社會責(zé)任投資體系”為題發(fā)表主旨演講。

以下為演講實(shí)錄：

謝謝貝院長，各位嘉賓、朋友們，大家上午好！非常高興參加2022中國社會責(zé)任投資高峰論壇。

如今，包括ESG投資、可持續(xù)投資、影響力投資等在內(nèi)的社會責(zé)任投資越來越引起各個方面的高度重視和廣泛關(guān)注，社會責(zé)任投資已經(jīng)是全球的趨勢。

我今天發(fā)言的題目是“在全球趨勢中構(gòu)建中國社會責(zé)任投資體系”，主要圍繞三個方面講講我的想法，拋磚引玉，跟大家分享。

為什么要在全球趨勢中

構(gòu)建中國社會責(zé)任投資體系？

社會責(zé)任投資是全球趨勢，近年來有加快發(fā)展的勢頭，這有著深刻的背景，即全球越來越關(guān)注、重視可持續(xù)發(fā)展，因?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展是擺在我們?nèi)祟惿鐣媲暗墓餐n題、共同任務(wù)，當(dāng)然也是共同挑戰(zhàn)。

要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，投資是不可或缺的，因?yàn)橥顿Y、資本、資金都是整個經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展非常重要的要素和資源。在可持續(xù)發(fā)展的任務(wù)和挑戰(zhàn)面前，社會責(zé)任投資就有了發(fā)展的迫切需要。

◎ 首先是環(huán)境、生態(tài)、氣候變化的問題，我們每個人都能夠感覺得到，這是一個全球的問題。

◎ 其次是社會階層、群體的分化，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，全球都面臨著階層群體分化導(dǎo)致的貧富差距、社會福利差距方面的問題。

◎ 再次，全球各個國家都面臨著完善治理的問題，全球化發(fā)展到現(xiàn)在遇到了大變局，其中全球治理體系不足是突出矛盾。

所以可持續(xù)發(fā)展的問題就引起了廣泛的關(guān)注，推動和發(fā)展社會責(zé)任投資必然成為全球共識。

而從全球趨勢來看，社會責(zé)任投資發(fā)展大概有這樣幾個特點(diǎn)。

第一，從邊緣到主流?？沙掷m(xù)發(fā)展變成全球共同挑戰(zhàn)，推動可持續(xù)發(fā)展變成首要任務(wù)，社會責(zé)任投資也就從邊緣變成主流。

第二，從理念到行動。也就是這次社會責(zé)任投資論壇的主題?，F(xiàn)在社會責(zé)任投資規(guī)模和體量都有各種統(tǒng)計，它已不僅是一個理念，而是實(shí)際的行動，是非常重要的實(shí)踐并已廣泛展開。

第三，從個別或少數(shù)的機(jī)構(gòu)、國家和地區(qū)變成全球的普遍現(xiàn)象。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還是新興經(jīng)濟(jì)體，越來越多的實(shí)體企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)、政府、社會組織包括社會公眾都在參與推動社會責(zé)任投資的發(fā)展。

社會責(zé)任投資作為全球趨勢一定會面對共同的問題，必然面對一些基本的關(guān)系：

1.商業(yè)價值和社會價值的關(guān)系。社會責(zé)任投資既是商業(yè)活動，投資肯定要講商業(yè)價值，但又追求社會價值，如何處理好商業(yè)價值和社會價值的關(guān)系是社會責(zé)任投資要面對的問題；

2.企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為的外部性和內(nèi)部性的關(guān)系，例如碳排放問題；

3.投資標(biāo)的的財務(wù)分析和非財務(wù)分析的關(guān)系；

4.股東利益和利益相關(guān)者利益的關(guān)系。

如此等等，這些都是全球趨勢中發(fā)展社會責(zé)任投資無法回避的一些重大關(guān)系。這就是全球的趨勢，有深刻的背景，有目前的發(fā)展趨勢，也有它必須要面對的一些不可回避的重大關(guān)系。

但是，既然是全球趨勢，我們?yōu)槭裁催€要構(gòu)建中國的社會責(zé)任投資體系？因?yàn)橹袊鳛橐粋€發(fā)展中的大國，作為一個新興經(jīng)濟(jì)體的代表，在可持續(xù)發(fā)展方面，除了要面對全人類、全球共同的挑戰(zhàn)、矛盾及問題，中國還要面對自身的一些問題和挑戰(zhàn)。

這些挑戰(zhàn)和問題在很大程度上是和中國的發(fā)展階段有關(guān)系的。

具體來講，為什么要構(gòu)建中國的社會責(zé)任投資體系，我認(rèn)為以下幾個方面是重要的依據(jù)，或者說在全球趨勢和挑戰(zhàn)面前完善我們自己的社會責(zé)任投資體系的原因。

第一，中國的發(fā)展階段。發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的發(fā)展階段是不一樣的。

中國還處于社會主義發(fā)展的初級階段，這是最大的國情，中國社會主義初級階段是個長期的過程，我們雖然在社會主義初級階段的大階段中已經(jīng)進(jìn)入到了一個新發(fā)展階段，跟過去相比，有了更多的高質(zhì)量發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容，但新發(fā)展階段依然沒有離開社會主義初級階段這個大的發(fā)展過程。

所以，中國的社會責(zé)任投資自然地被賦予了符合發(fā)展階段的任務(wù)。

第二，中國的發(fā)展基礎(chǔ)。中國現(xiàn)在已經(jīng)是第二大經(jīng)濟(jì)體，總量很大但人口眾多，導(dǎo)致人均水平還是比較低，這是我們發(fā)展的基礎(chǔ)。

總量指標(biāo)很強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)體系健全，但我們現(xiàn)在人均剛剛跨進(jìn)高收入水平的門檻，此外社會公共服務(wù)的水平和能力依然不高和薄弱。

第三，中國的發(fā)展特征。中國發(fā)展最大的特征就是發(fā)展不平衡，比如城鄉(xiāng)差別、地區(qū)差別，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會、生態(tài)方面的發(fā)展也不平衡，這種不平衡的發(fā)展特征賦予了社會責(zé)任投資不同的使命和任務(wù)。

第四，中國的發(fā)展條件，特別是可持續(xù)發(fā)展條件。我們的能源結(jié)構(gòu)還是以化石能源為主，我們的人口結(jié)構(gòu)人口體量很大，但現(xiàn)在開始進(jìn)入深度老齡化的過程等等，這就是我們面臨的發(fā)展條件，這些條件對我們社會責(zé)任投資實(shí)際上也是有不同的要求。

第五，中國的發(fā)展環(huán)境。改革開放以后，中國融入全球化的進(jìn)程，現(xiàn)在又面臨著全球化的重大變局，同時國內(nèi)環(huán)境也在不斷發(fā)生變化。

第六，中國的發(fā)展體制。中國的發(fā)展體制有中國的特征，中國在發(fā)展的過程當(dāng)中，核心是政府和市場的關(guān)系。

我們要發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和政府的積極作用，我們的發(fā)展體制決定我們的社會責(zé)任投資在發(fā)展的機(jī)制方面就會有自己的特點(diǎn)。

具體到中國的市場主體，我們也有突出的體制特點(diǎn)，我們有很多國有企業(yè)，他們在整個經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程當(dāng)中扮演著非常重要的角色。

從上面的分析我們可以看到，中國的社會責(zé)任投資會有中國自身發(fā)展的需要，也會有自身發(fā)展的一些規(guī)律，更重要的是也會形成我們自身發(fā)展的一些獨(dú)特特征。

什么是中國社會責(zé)任

投資體系的基本內(nèi)容？

在全球趨勢的大背景下，中國的社會責(zé)任投資體系要關(guān)注包括但不限于以下這些方面。

第一，明確中國社會責(zé)任投資的目標(biāo)任務(wù)。這個目標(biāo)就是要服務(wù)于中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，服務(wù)于中國可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。能與中國戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的推進(jìn)來形成良好的互動。

第二，深化中國社會責(zé)任投資的理論支撐。社會責(zé)任投資要有理論支撐，現(xiàn)在可持續(xù)發(fā)展的理論、經(jīng)濟(jì)外部性的理論、公司治理理論等對于社會責(zé)任投資非常重要，這些理論雖有其普遍適用性，但在中國一定要把這些理論和中國的實(shí)際相結(jié)合，形成中國社會責(zé)任投資的有力的理論支撐，從而指導(dǎo)我們的實(shí)際。這也是我們社會責(zé)任投資體系的重要構(gòu)成。

第三，聚焦中國社會責(zé)任投資的重點(diǎn)領(lǐng)域。全球社會責(zé)任投資的領(lǐng)域是非常廣泛的，從中國的現(xiàn)階段和下一步來說，我覺得要聚焦一些跟中國的發(fā)展目標(biāo)相對應(yīng)的重點(diǎn)領(lǐng)域，如全球的社會責(zé)任投資都關(guān)注生態(tài)、環(huán)境和氣候變化，中國在這個過程當(dāng)中主要是聚焦于服務(wù)“雙碳”的目標(biāo)——“碳達(dá)峰”和“碳中和”。

在這個方面，我們的投資已經(jīng)邁出了實(shí)際的步伐，如我們宣布建立八只“碳中和”公共基金，這就是我們社會責(zé)任投資的具體體現(xiàn)。

我們很多投資主體都在圍繞“雙碳”目標(biāo)進(jìn)行投資，這是中國在社會責(zé)任投資方面的一個重點(diǎn)領(lǐng)域。

再比如鄉(xiāng)村振興，這是結(jié)合中國自身發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展階段提出來的和經(jīng)濟(jì)社會、生態(tài)都相關(guān)的重要發(fā)展任務(wù)，對我們縮小城鄉(xiāng)差別，推進(jìn)共同富裕有重要意義。鄉(xiāng)村振興也是一個重點(diǎn)領(lǐng)域。

此外比如普惠與共享、公共服務(wù)特別是偏遠(yuǎn)和落后地區(qū)的公共服務(wù)、小微企業(yè)的數(shù)字化、促進(jìn)就業(yè)等等都應(yīng)該是中國社會責(zé)任投資的重要領(lǐng)域。

第四，健全中國社會責(zé)任投資體系的基礎(chǔ)設(shè)施，特別是在信息披露及評價體系方面。目前全球都在關(guān)注如何在可持續(xù)發(fā)展中建立關(guān)于社會責(zé)任投資、ESG投資的基本準(zhǔn)則，實(shí)際上這就是基礎(chǔ)設(shè)施。

信息披露是我們社會責(zé)任投資中的一個非常重要的基礎(chǔ)，沒有有效的信息披露，整個社會責(zé)任投資就很難展開。

全球現(xiàn)在都很關(guān)注信息披露的問題，對中國來講，信息披露也是一個非常迫切的問題。

信息披露的核心是信息披露的標(biāo)準(zhǔn)，國際組織在不斷推信息披露的基本準(zhǔn)則，但各個國家發(fā)展的程度、階段、環(huán)境和任務(wù)都不一樣，需要在全球趨勢形成的共識中，充分分享并參與全球基本準(zhǔn)則的制定，學(xué)習(xí)全球最佳實(shí)踐，形成既符合全球趨勢又能適合中國特點(diǎn)、反映中國實(shí)際需要的信息披露標(biāo)準(zhǔn)和制度，以及在這個基礎(chǔ)上形成科學(xué)、客觀和有效的評價體系。

第五，強(qiáng)化社會責(zé)任投資的重要主體。從全球趨勢來看，參與社會責(zé)任投資的主體越來越多，中國也是如此。但是在中國我們要特別強(qiáng)調(diào)突出上市公司、大企業(yè)，尤其是我們的國有企業(yè)的主體作用，因?yàn)樯鐣顿Y一定需要有引領(lǐng)、帶動、示范，在整個社會責(zé)任投資發(fā)展過程當(dāng)中主體之間一定需要不斷的良性互動。

在中國的社會責(zé)任投資體系里面，各類國有企業(yè)更應(yīng)該發(fā)揮更多的作用，這既是推動中國社會責(zé)任投資的需要，也更是國有企業(yè)的性質(zhì)和責(zé)任的體現(xiàn)。值得高興的是，從國有資產(chǎn)管理部門到國有企業(yè)，包括混合所有制的國有股東，都在以實(shí)際行動推動社會責(zé)任投資，這也應(yīng)該是中國特色的亮點(diǎn)。

第六，擴(kuò)大社會責(zé)任投資的資源。前面說到各類主體都要發(fā)揮作用，但是中國在發(fā)展過程當(dāng)中，要特別要注重我們社會責(zé)任投資體系的開放。開放是我們的基本國策，進(jìn)一步擴(kuò)大開放也是我們新發(fā)展階段的重要戰(zhàn)略任務(wù)。

對中國來講，社會責(zé)任投資體系里面一個非常重要的內(nèi)容就是要通過對外開放和對內(nèi)開放，從而不斷地吸引外資和社會責(zé)任投資的資源?，F(xiàn)在外資機(jī)構(gòu)在我們整個社會責(zé)任投資體系當(dāng)中也在不斷地發(fā)揮作用，不僅僅是為社會責(zé)任投資帶來資金，也帶來社會責(zé)任投資需要的中介服務(wù)業(yè)態(tài)的豐富和完善。

這也是中國社會責(zé)任投資的重要內(nèi)容，因?yàn)檫@個和中國的開放戰(zhàn)略是相匹配、相呼應(yīng)的。

第七，完善社會責(zé)任投資的發(fā)展機(jī)制。我們的發(fā)展體制是有中國特點(diǎn)的，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和政府的積極作用，構(gòu)成了中國發(fā)展的一個重大體制特征。

所以在社會責(zé)任投資方面，也一定要發(fā)揮好我們政府和市場兩個方面的作用，使體制優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為社會責(zé)任投資的發(fā)展優(yōu)勢。

第八，完善社會責(zé)任投資機(jī)構(gòu)的管理架構(gòu)。現(xiàn)在越來越多的投資機(jī)構(gòu)在社會責(zé)任投資領(lǐng)域邁出了實(shí)際的步伐。

無論是產(chǎn)品工具、市場推廣、還是服務(wù)體系、具體管理等方面，都在分享全球經(jīng)驗(yàn)的同時，也在形成有中國特色的社會責(zé)任投資機(jī)構(gòu)的管理架構(gòu)。這是一個不斷推進(jìn)的過程，社會責(zé)任投資機(jī)構(gòu)是我們踐行社會責(zé)任投資的重要力量，也是基礎(chǔ)力量。

第九，優(yōu)化中國社會責(zé)任投資的生態(tài)和治理體系。當(dāng)然也包括監(jiān)管體系，這對形成中國的社會責(zé)任投資體系非常重要。

如何在全球趨勢中

構(gòu)建中國社會責(zé)任投資體系？

前面兩個部分分析了社會責(zé)任投資是全球趨勢，有全球共同的一些特征，同時中國的社會責(zé)任投資又有它自身的一些需要和特點(diǎn)。所以，在全球趨勢中構(gòu)建中國社會責(zé)任投資體系，就有一個如何構(gòu)建的問題。

要解決的核心問題就是我們既不能關(guān)起門來搞自己的中國社會責(zé)任投資體系，但是又不能簡單地把國外的或者是發(fā)達(dá)國家的社會責(zé)任投資體系簡單套用到中國來。

所以，在全球趨勢中構(gòu)建中國的社會責(zé)任投資體系，最重要的是促進(jìn)全球的社會責(zé)任投資和中國的社會責(zé)任投資之間的互動，這是關(guān)鍵點(diǎn)。

這個問題我認(rèn)為主要是要把握好五個方面：

第一，在順應(yīng)全球社會責(zé)任投資發(fā)展趨勢的過程中，要明確中國自身的任務(wù)。

中國的社會責(zé)任投資是全球的社會責(zé)任投資的重要組成部分，中國社會責(zé)任投資的發(fā)展本身也是對世界社會責(zé)任投資發(fā)展的貢獻(xiàn)。

中國是新興市場又是發(fā)展中國家，中國的社會責(zé)任投資發(fā)展本身對于全球的社會責(zé)任投資非常重要，也是它的重要內(nèi)容。但是我們在順應(yīng)全球的社會責(zé)任投資趨勢當(dāng)中還是要把握好中國實(shí)際的需要。

第二，在符合全球社會責(zé)任投資的共識中，要注重中國的發(fā)展特征。

因?yàn)槿蚩沙掷m(xù)發(fā)展和社會責(zé)任投資面臨共同的任務(wù)和挑戰(zhàn)，就需要產(chǎn)生一些共識，我們要努力推動這些共識的形成，認(rèn)真符合并維護(hù)這些共識，使共識變成共同的行動，但是全球社會責(zé)任投資共識應(yīng)該是反映了包括中國特征在內(nèi)的多樣化內(nèi)容。

第三，在參與全球社會責(zé)任投資的基礎(chǔ)制度和環(huán)境建設(shè)中，要發(fā)出中國聲音。

要有中國的話語權(quán)和表達(dá)，凝聚中國的智慧和意見。為什么要提到這個呢？因?yàn)楝F(xiàn)在全球ESG的投資，社會責(zé)任投資都在期待形成一些基本的標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則、規(guī)范，比如信息披露的基本準(zhǔn)則等，這是ESG等社會責(zé)任投資的基礎(chǔ)，因?yàn)闆]有基本統(tǒng)一、可比較的信息披露，國際資本流動、跨境投資就會受到制約。

一些國際組織也正在進(jìn)行協(xié)調(diào)重組并推進(jìn)這些基本準(zhǔn)則的制定，比如近期的國際可持續(xù)準(zhǔn)則委員會（ISSB）的啟動以及廣泛征求意見的信息批露準(zhǔn)則草案，中國必須積極參與到這些基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)過程當(dāng)中，參與的過程就是中國發(fā)出中國聲音的過程，就是表達(dá)中國話語權(quán)的過程，世界也特別需要中國的聲音，這也是中國制度型開放的具體體現(xiàn)。

第四，在促進(jìn)全球社會責(zé)任投資的合作中，要貢獻(xiàn)中國力量。

全球的可持續(xù)發(fā)展、社會責(zé)任投資、ESG投資需要全球合作，促進(jìn)全球資源的流動融合。全球經(jīng)濟(jì)合作符合全球的利益，有利于構(gòu)建命運(yùn)共同體，也符合人類共同福祉的需要。承擔(dān)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展使命的社會責(zé)任投資是全球合作重要內(nèi)容。

中國在這個合作當(dāng)中要貢獻(xiàn)中國力量，中國要在促進(jìn)這種合作中發(fā)揮作用，中國有社會責(zé)任投資的廣闊市場，也有豐富的資金，不斷地擴(kuò)大開放，深化開放就是促進(jìn)合作的重要路徑。

第五，在促進(jìn)全球社會責(zé)任投資發(fā)展中，中國要促進(jìn)各國的經(jīng)驗(yàn)分享。

在全球的社會責(zé)任投資發(fā)展過程當(dāng)中會形成一些既適合于全球的趨勢，同時也能很好的結(jié)合自身實(shí)際的一些做法和經(jīng)驗(yàn)，在這個過程當(dāng)中一定要促進(jìn)分享。

中國可以去分享中國在社會責(zé)任投資發(fā)展過程當(dāng)中的一些經(jīng)驗(yàn)，也可以吸收別的國家、經(jīng)濟(jì)體在社會責(zé)任投資發(fā)展過程當(dāng)中的一些好做法、好經(jīng)驗(yàn)。

把握好這五點(diǎn)，就能夠很好地來推動在全球趨勢下促進(jìn)中國的社會責(zé)任投資體系的構(gòu)建和完善。

我今天談到這三個方面。最后需要特別談到是，中國社會責(zé)任投資論壇就是致力于推動中國社會責(zé)任投資體系構(gòu)建和完善的平臺，從去年到今年的年度論壇主題和年度報告以及其它活動安排都充分體現(xiàn)了這一追求，這非常值得點(diǎn)贊！也衷心期待和大家一起，為中國社會責(zé)任投資體系的構(gòu)建付出力量。

最后，衷心祝愿這次論壇取得圓滿成功，謝謝大家！