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題記：2022年3月13日晚，北大國(guó)發(fā)院春季學(xué)期首場(chǎng)國(guó)家發(fā)展系列講座在北大國(guó)發(fā)院承澤園院區(qū)開(kāi)講。本期講座的主講嘉賓為國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所原所長(zhǎng)、學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、研究員陳小洪，主講題目為“中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式：認(rèn)識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和挑戰(zhàn)”。講座由北大國(guó)發(fā)院金光講席研究員、助理院長(zhǎng)、BiMBA商學(xué)院常務(wù)副院長(zhǎng)范保群主持，國(guó)發(fā)院MBA和EMBA同學(xué)現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)講并參與互動(dòng)問(wèn)答。

今天講的內(nèi)容與我做的中國(guó)科技發(fā)展模式的研究有關(guān)。模式指的是事物及其發(fā)展的基本結(jié)構(gòu)和機(jī)制?？萍及l(fā)展模式指科技知識(shí)發(fā)展和科技創(chuàng)新模式。研究以中國(guó)產(chǎn)業(yè)40個(gè)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)創(chuàng)新的模式及經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，討論中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的模式及有關(guān)問(wèn)題。這種研究思路所以有意義，是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)是技術(shù)、市場(chǎng)相關(guān)的企業(yè)群，企業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)新能反映中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的未來(lái)趨勢(shì)。

研究先說(shuō)明科學(xué)、技術(shù)及創(chuàng)新的基本概念及其間的關(guān)系，再討論企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問(wèn)題。這是因?yàn)閷?duì)基本概念及其關(guān)系的認(rèn)識(shí)，能提供理解中國(guó)企業(yè)及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式及其前景的學(xué)理基礎(chǔ)?！爸袊?guó)科研基礎(chǔ)弱，真正的原始創(chuàng)新很少，原始創(chuàng)新的路要怎樣走才能成功”等疑惑，就與情況掌握不夠和基本認(rèn)識(shí)厘清不夠有關(guān)。

我們講的技術(shù)創(chuàng)新是熊彼特定義的創(chuàng)新，它不是發(fā)明，而是以技術(shù)為基礎(chǔ)的“條件”的新組合。創(chuàng)新必須抓住市場(chǎng)需求，熊彼特講“需要是一切生產(chǎn)的終點(diǎn)”。創(chuàng)新只有滿足和擴(kuò)大市場(chǎng)需求，才能成功形成創(chuàng)新的良性循環(huán)。

科技知識(shí)指科學(xué)技術(shù)工程的知識(shí)。它是創(chuàng)新的重要來(lái)源和基礎(chǔ)。科學(xué)知識(shí)是反映自然規(guī)律的知識(shí)，技術(shù)知識(shí)是有關(guān)解決問(wèn)題的方法和工具的知識(shí)，工程知識(shí)是滿足人們需要的功能的工程或產(chǎn)品的知識(shí)。

科技知識(shí)具有經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)，包含外部性、累積性、不確定性。外部性指科技知識(shí)被發(fā)現(xiàn)以后，他人不用或者少用成本就可以得到。科學(xué)知識(shí)成果的主要表現(xiàn)是論文，外部性很強(qiáng)，而技術(shù)及工程知識(shí)外部性就較弱。累積性的含義：科技知識(shí)是在已有知識(shí)的基礎(chǔ)上發(fā)展的；科技知識(shí)，尤其是基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)的作用影響久遠(yuǎn)、廣泛；從知識(shí)發(fā)現(xiàn)到應(yīng)用可能會(huì)要很長(zhǎng)時(shí)間。不確定性指科技知識(shí)發(fā)現(xiàn)、發(fā)展的過(guò)程及結(jié)果往往不確定，很難預(yù)見(jiàn)。

科技知識(shí)的發(fā)展需要投入和激勵(lì)。科技知識(shí)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)使科技知識(shí)的發(fā)展模式成了公共投入與市場(chǎng)投入結(jié)合的模式。基礎(chǔ)科學(xué)研究，成果價(jià)值主要靠同行和第三方，需要政府等公共資源投入支持。技術(shù)開(kāi)發(fā)和工程實(shí)現(xiàn)，成果可以市場(chǎng)檢驗(yàn)，可以靠激勵(lì)作用更強(qiáng)、更直接的基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的企業(yè)投入支持發(fā)展。科學(xué)、技術(shù)及工程的知識(shí)，既相通，又存在發(fā)展的知識(shí)結(jié)構(gòu)、成果表現(xiàn)、主體和激勵(lì)機(jī)制很大的甚至根本性的差異。科技知識(shí)發(fā)展既需要個(gè)人努力，也需要組織支持。組織可以是科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)。

科學(xué)技術(shù)知識(shí)及其發(fā)展與創(chuàng)新的關(guān)系密切而復(fù)雜。技術(shù)、工程知識(shí)的發(fā)展能直接支持創(chuàng)新，二者關(guān)系直接密切?？茖W(xué)與創(chuàng)新的直接關(guān)系相對(duì)較遠(yuǎn)，亦有關(guān)系日益密切的一面：直接的互動(dòng)支持體現(xiàn)為創(chuàng)新需要科學(xué)知識(shí)支持，科學(xué)知識(shí)的研究需要新的技術(shù)手段的支持；另外是人的作用，一些既懂科學(xué)、技術(shù)又懂創(chuàng)新的專(zhuān)家，直接促進(jìn)科技乃至科學(xué)研究與創(chuàng)新的結(jié)合，出現(xiàn)以科學(xué)為基礎(chǔ)的科學(xué)產(chǎn)業(yè)，包括醫(yī)藥、數(shù)字技術(shù)、材料等的新的行業(yè)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要科學(xué)研究及科學(xué)知識(shí)更直接的支持，因此從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究到開(kāi)發(fā)的關(guān)系直接密切，需要科學(xué)家直接參加有關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新。

科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新關(guān)系密切，但有關(guān)活動(dòng)的目標(biāo)、發(fā)展機(jī)制和研究問(wèn)題的方法亦都有所不同，甚至差別很大?？茖W(xué)活動(dòng)重在解決科學(xué)問(wèn)題，重視可重復(fù)的理性知識(shí)的發(fā)現(xiàn)及條件，研究重視分解分析。技術(shù)及工程活動(dòng)重在解決問(wèn)題，其中經(jīng)驗(yàn)知識(shí)成分相對(duì)更重要，研究更重視綜合、平衡。創(chuàng)新重在商業(yè)成功，技術(shù)、工程、商業(yè)的經(jīng)驗(yàn)都很重要，研究重視經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、商業(yè)知識(shí)的綜合。不同活動(dòng)的主體及其結(jié)構(gòu)亦有所不同。理解這些活動(dòng)的相通和不同，是有效進(jìn)行創(chuàng)新管理、改進(jìn)創(chuàng)新政策的基礎(chǔ)，進(jìn)而推動(dòng)不同活動(dòng)的知識(shí)互動(dòng)整合乃至融合實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。

經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為技術(shù)可能性、需求規(guī)模、利益可專(zhuān)屬性是決定技術(shù)創(chuàng)新是否產(chǎn)生的基本因素。創(chuàng)新需要投入，三個(gè)關(guān)鍵要素是：一是知識(shí)信息，直接影響對(duì)技術(shù)及商業(yè)可能性及路徑的判斷，是創(chuàng)新的起點(diǎn)；二是資金，創(chuàng)新是技術(shù)、商業(yè)反復(fù)試驗(yàn)，需要投入人力、物力和時(shí)間，因而是燒錢(qián)的過(guò)程，資金不可或缺；三是還要有能發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)會(huì)、組織動(dòng)員創(chuàng)新資源同時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)家。企業(yè)是發(fā)明創(chuàng)新的組織載體，作為商業(yè)機(jī)構(gòu)，企業(yè)有資源支持創(chuàng)新，也有動(dòng)力，因?yàn)轭I(lǐng)先于他人的創(chuàng)新可能獲得階段性的或者超前的壟斷利潤(rùn)，形成良性發(fā)展循環(huán)。

企業(yè)的創(chuàng)新模式或者說(shuō)方式，熊彼特根據(jù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出及方式認(rèn)為有新產(chǎn)品、新方法、新原料、新市場(chǎng)、新組織五種。以后學(xué)者還提出突破性創(chuàng)新、持續(xù)性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新等各種創(chuàng)新模式。這些模式是基于不同視角對(duì)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)、機(jī)制和過(guò)程的各種描述和解讀。實(shí)際的企業(yè)創(chuàng)新，作為不同企業(yè)和企業(yè)家的決策及行動(dòng)，比學(xué)者的描述更復(fù)雜更具象，還會(huì)隨著內(nèi)外條件變化而變。因此調(diào)研領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)踐，有利于我們理解中國(guó)企業(yè)及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際及其影響因素，幫助形成面向未來(lái)的洞見(jiàn)。

再介紹一下我們對(duì)40家業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)研究的基本情況。

領(lǐng)先的判斷主要看兩個(gè)指標(biāo)：產(chǎn)品技術(shù)水平，市場(chǎng)地位及銷(xiāo)售規(guī)模。創(chuàng)業(yè)企業(yè)領(lǐng)先性主要看技術(shù)水平。企業(yè)規(guī)模從不到1000萬(wàn)元（2個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)）到幾千億元，平均凈利潤(rùn)率15%、研發(fā)強(qiáng)度18%。這些企業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力或者水平與國(guó)際先進(jìn)企業(yè)相比，大多數(shù)已經(jīng)接近或者差距較小，有的達(dá)到并跑甚至領(lǐng)跑水平，部分差距還較大。

這些企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展模式及主要影響因素的特點(diǎn)是：

1. 市場(chǎng)導(dǎo)向技術(shù)與需求結(jié)合的創(chuàng)新戰(zhàn)略和持續(xù)升級(jí)的進(jìn)程。

2. 研發(fā)投入規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，強(qiáng)度長(zhǎng)期較高，以開(kāi)發(fā)投入為主，基礎(chǔ)研究投入占比開(kāi)始提升（華為、訊飛、恒瑞都在5%以上）。

3. 重視突破性創(chuàng)新，以追趕型突破創(chuàng)新為主，原創(chuàng)型突破性創(chuàng)新越來(lái)越多（如5G）。學(xué)者講的突破性創(chuàng)新（radical innovation）是帶來(lái)技術(shù)變革的創(chuàng)新，通常亦是重要的原始創(chuàng)新。中國(guó)的突破性創(chuàng)新更多是追趕型的，即技術(shù)原理及產(chǎn)品已經(jīng)存在，突破的是高技術(shù)門(mén)檻的卡脖子難題（如碳纖維），追趕突破也需要?jiǎng)?chuàng)新。

4. 協(xié)同創(chuàng)新、整合創(chuàng)新、迭代創(chuàng)新等多種創(chuàng)新模式十分重要。

5. 日益重視創(chuàng)新管理，逐步形成與戰(zhàn)略結(jié)合的流程日益科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难邪l(fā)創(chuàng)新管理流程。

6. 創(chuàng)新戰(zhàn)略和發(fā)展戰(zhàn)略互動(dòng)支持，研發(fā)能力與制造、市場(chǎng)等互補(bǔ)性資產(chǎn)能力的提升結(jié)合進(jìn)步。

7. 抓住產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道、需求及政策變化帶來(lái)的環(huán)境變化機(jī)會(huì)創(chuàng)新。

8. 產(chǎn)學(xué)研合作及資本市場(chǎng)構(gòu)成的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，及國(guó)家發(fā)展改革開(kāi)放戰(zhàn)略、普適性和專(zhuān)項(xiàng)科技和產(chǎn)業(yè)政策支持了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

領(lǐng)先企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程也是產(chǎn)業(yè)連鎖創(chuàng)新的過(guò)程。基于對(duì)領(lǐng)先企業(yè)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式及能力水平的現(xiàn)狀及前景的判斷如下：

1. 領(lǐng)先企業(yè)代表的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)步很快，不少產(chǎn)業(yè)已經(jīng)達(dá)到國(guó)際水平，甚至可以與國(guó)際先進(jìn)水平并跑乃至領(lǐng)先（如5G、寧德時(shí)代）。

2. 中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力存在結(jié)構(gòu)性差異：中低端強(qiáng)，高端產(chǎn)品程度不同的已經(jīng)達(dá)到國(guó)際水平；以應(yīng)用型改良型創(chuàng)新為主，出現(xiàn)緊跟、并跑甚至領(lǐng)先的創(chuàng)新；創(chuàng)新技術(shù)原始知識(shí)來(lái)源仍然多在國(guó)外，知識(shí)學(xué)習(xí)結(jié)構(gòu)已經(jīng)變化深刻，從產(chǎn)品模仿為主變成技術(shù)原理學(xué)習(xí)為主，基于中國(guó)基礎(chǔ)和技術(shù)研究的創(chuàng)新越來(lái)越多。

3. 中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力及創(chuàng)新力的提升主要靠企業(yè)自主研發(fā)、技術(shù)和價(jià)值鏈能力的整合提升，亦與中國(guó)的大規(guī)模市場(chǎng)帶來(lái)更多創(chuàng)新學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)有關(guān)。

4. 仍然存在知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈等產(chǎn)業(yè)短板，重要原因是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)有差距、企業(yè)研究基礎(chǔ)較弱及與追趕創(chuàng)新的歷史特點(diǎn)有關(guān)。企業(yè)基礎(chǔ)研究費(fèi)占研發(fā)費(fèi)比例，2018年中國(guó)0.2%，遠(yuǎn)低于美國(guó)6.2%、日本7.8%和韓國(guó)10.6%的水平，甚至遠(yuǎn)低于1980年美國(guó)3.2%、日本5.2%和韓國(guó)1996年8.1%的水平。

5. 強(qiáng)基礎(chǔ)、補(bǔ)短板，經(jīng)過(guò)創(chuàng)新努力中國(guó)會(huì)有更多產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力可達(dá)到與國(guó)際先進(jìn)企業(yè)比肩的水平。因?yàn)橹袊?guó)企業(yè)將會(huì)持續(xù)加大研發(fā)創(chuàng)新投入；有制造、銷(xiāo)售等互補(bǔ)性資產(chǎn)及價(jià)值鏈整合的基礎(chǔ)及經(jīng)驗(yàn)；亦有國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的證明，美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平時(shí)基礎(chǔ)研究水平還與歐洲差距很大，日本靠學(xué)習(xí)美歐先進(jìn)科技、應(yīng)用基礎(chǔ)研究及應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新到1980年代初主要產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平趕上美歐。

基于對(duì)全球科技發(fā)展及產(chǎn)業(yè)變革、中國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化趨勢(shì)，及對(duì)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的認(rèn)知研判，我認(rèn)為從國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個(gè)層面來(lái)看，中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式發(fā)展變化有如下的趨勢(shì)特點(diǎn)：

在國(guó)家層面，基本的科技發(fā)展及創(chuàng)新模式將向政府支持科技發(fā)展及創(chuàng)新的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌功能更強(qiáng)同時(shí)與市場(chǎng)機(jī)制更能有機(jī)地結(jié)合的方向演進(jìn)。未來(lái)國(guó)家將持續(xù)增加研發(fā)投入、以強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和支持“四個(gè)面向”的技術(shù)發(fā)展為重點(diǎn)優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，形成更強(qiáng)的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量與市場(chǎng)化分布式創(chuàng)新體系有機(jī)結(jié)合的更有利于創(chuàng)新的體系，通過(guò)科技體制改革三年行動(dòng)方案及持續(xù)的實(shí)施優(yōu)化形成更有利于創(chuàng)新發(fā)展的科技發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展的體制機(jī)制、政策管理體系及更強(qiáng)的科技金融、咨詢服務(wù)等支持體系。

在產(chǎn)業(yè)層面，中國(guó)正在進(jìn)入以數(shù)字技術(shù)為通用基礎(chǔ)技術(shù)的第四次工業(yè)革命時(shí)代，已有產(chǎn)業(yè)要升級(jí)、新興產(chǎn)業(yè)要發(fā)展、前沿產(chǎn)業(yè)要培育。中國(guó)將從過(guò)去多數(shù)產(chǎn)業(yè)以追隨創(chuàng)新為主的階段進(jìn)入更多產(chǎn)業(yè)緊跟創(chuàng)新、并跑創(chuàng)新甚至引領(lǐng)創(chuàng)新并舉的新階段，會(huì)出現(xiàn)更多的顛覆性創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)結(jié)合演進(jìn)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)寡占競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新型中小企業(yè)并存及合作的結(jié)構(gòu)演進(jìn)，垂直一體化、水平分工、平臺(tái)組織競(jìng)合共存，關(guān)鍵領(lǐng)域環(huán)節(jié)國(guó)內(nèi)循環(huán)打通同時(shí)與國(guó)外循環(huán)結(jié)合。

在企業(yè)層面，又有如下五個(gè)特點(diǎn)。

1. 日益重視進(jìn)行多種模式的首先進(jìn)入市場(chǎng)的原始創(chuàng)新（源頭創(chuàng)新）：基于基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新，基于應(yīng)用研究和技術(shù)原理應(yīng)用開(kāi)發(fā)的原始創(chuàng)新，基于技術(shù)整合開(kāi)發(fā)的原始創(chuàng)新，技術(shù)開(kāi)發(fā)與商業(yè)模式創(chuàng)新結(jié)合的原始創(chuàng)新等創(chuàng)新會(huì)更多涌現(xiàn)。

2. 未來(lái)一段時(shí)間，仍然會(huì)是原始創(chuàng)新型、突破性創(chuàng)新和重在解決卡脖子問(wèn)題的追趕型突破性創(chuàng)新并舉，同時(shí)重要原始創(chuàng)新型的突破性創(chuàng)新會(huì)越來(lái)越多。

3. 企業(yè)將加大研發(fā)投入，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究投入。企業(yè)基礎(chǔ)研究，重在應(yīng)用基礎(chǔ)研究和通過(guò)基礎(chǔ)研究前瞻性把握技術(shù)發(fā)展方向、擴(kuò)大技術(shù)可能性邊界以抓住新的乃至顛覆性的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。

4. 形成更高質(zhì)量、更科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐c自由研究結(jié)合的研發(fā)創(chuàng)新管理模式流程，同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化與研發(fā)能力互補(bǔ)的制造和市場(chǎng)服務(wù)能力、夯實(shí)制造能力與產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)，更高質(zhì)量及知識(shí)含量的協(xié)同創(chuàng)新、整合創(chuàng)新、迭代創(chuàng)新、開(kāi)放創(chuàng)新模式仍然是企業(yè)創(chuàng)新的基本模式。

5. 產(chǎn)學(xué)研合作、共性技術(shù)研發(fā)合作等更多類(lèi)型的研發(fā)創(chuàng)新合作模式，將隨著認(rèn)識(shí)提高、治理關(guān)系改進(jìn)更快發(fā)展，取得更多成果。

國(guó)家發(fā)展系列講座旨在為MBA/EMBA學(xué)生與國(guó)發(fā)院名家名師，以及各學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜业却罱ㄒ粋€(gè)交流互動(dòng)的平臺(tái)，涉及內(nèi)容廣泛，集各家之專(zhuān)長(zhǎng)，作為MBA/EMBA課程的有機(jī)補(bǔ)充。開(kāi)設(shè)該系列講座的目的，既使學(xué)員有更多機(jī)會(huì)與著名專(zhuān)家學(xué)者溝通和交流，也幫助學(xué)員對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有更深刻的了解，使其開(kāi)闊眼界、啟發(fā)獨(dú)立思考，提高綜合素質(zhì)。

撰稿：王志勤 | 編輯：王賢青