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方法論是我最喜歡講授的課程，也專門出版過一本談方法論的書——《本體與常無》（北京大學(xué)出版社2012年10月版）。在我已經(jīng)出版的近30本著作中，這是我個人最喜歡的一本。

作為老師我為什么特別強調(diào)方法論的重要性呢？因為方法論將決定一個學(xué)生最終能取得多高的成就。

我常常講，21世紀會是中國經(jīng)濟學(xué)家的世紀，會是經(jīng)濟學(xué)大師在中國輩出的世紀，在社會科學(xué)和自然科學(xué)的各個領(lǐng)域也都會大師輩出。同時，中國在21世紀會變成全世界經(jīng)濟學(xué)研究的中心，也將是全世界社會科學(xué)、自然科學(xué)、工程學(xué)研究的中心。

當(dāng)然這只是一個可能性，要想變成現(xiàn)實，需要年輕一代的努力，而努力的結(jié)果取決于方法論是否正確。

中國經(jīng)濟奇跡的意義

我在課堂上常講，20世紀70年代以后中國改革開放所取得的成績是人類經(jīng)濟史上不曾有過的奇跡，平均每年9.5%的經(jīng)濟增長，連續(xù)幾十年，改變了無數(shù)人的命運。我經(jīng)常用兩個指標(biāo)，一個是中國1978年81%的人口還居住在農(nóng)村，84%的人口收入水平低于國際貧困線（每天1.25美元的生活費），而國際貧困線是世界上收入最低的15個國家政府所定貧困線的平均值。另一個指標(biāo)是中國1978年人均GDP連撒哈拉沙漠以南的非洲國家平均水平490美元的1/3都達不到。大家可以想見當(dāng)時的貧困狀況。經(jīng)過40年的高速增長，中國現(xiàn)在成為收入中等偏上的國家，2017年人均GDP為8640美元，同時有7億多人的生活跨越過國際貧困線。

一戰(zhàn)后民族主義風(fēng)起云涌，二戰(zhàn)后發(fā)展中國家和地區(qū)紛紛擺脫殖民統(tǒng)治或者半殖民地地位，這些國家后來又為趕上發(fā)達國家而追求工業(yè)化現(xiàn)代化，但直到今天能取得成功的屈指可數(shù)。二戰(zhàn)后全球200多個發(fā)展中經(jīng)濟體真正實現(xiàn)了從低收入到高收入的只有兩個，一個是中國臺灣，另一個是韓國，中國很有可能在2025年前后成為第三個。1960年全世界有101個中等收入經(jīng)濟體，到2008年金融危機爆發(fā)前只有13個進入到高收入行列，其中8個是西歐周邊的歐洲國家或者是石油生產(chǎn)國，另外5個是日本和亞洲四小龍。簡單說，就是二戰(zhàn)以后到現(xiàn)在大多數(shù)發(fā)展中國家沒有擺脫低收入或中等收入陷阱。

其實每個國家的人民和精英都一樣。人民都希望通過自己的努力，讓自己和下一代的生活變好，精英們也都希望能貢獻自己的力量，實現(xiàn)國家現(xiàn)代化；每個國家的領(lǐng)導(dǎo)人也都一樣，都有為官一任、造福一方的想法。

不僅各個國家在為現(xiàn)代化和進入發(fā)達水平努力，許多國際機構(gòu)也在努力。像聯(lián)合國開發(fā)計劃署(UNDP)、世界銀行（WB）、國際貨幣基金組織（IMF），還有許多地區(qū)發(fā)展銀行，比如亞洲開發(fā)銀行（ADB）、非洲開發(fā)銀行（AFDB），以及美國國際開發(fā)署（USAID）和民間慈善機構(gòu)，比如福特基金會、洛克菲勒基金會等等，它們都想給發(fā)展中國家提供幫助，但發(fā)展中國家普遍并沒有因為自己這些努力和別人的幫助而成功。

中國目前所取得的成功可以說是一個奇跡，尤其是到2025年前后將會變成一個高收入國家（人均GDP超過12700美元）。目前生活在高收入經(jīng)濟體的人口占全世界人口比重為15%，如果中國成為高收入國家，將增加19%的人口，使全世界34%的人口能生活在高收入國家，這在人類經(jīng)濟史上具有里程碑的意義。

中國的成就還有什么重大意義呢？在我看來，那就是如果能把中國實現(xiàn)經(jīng)濟增長的道理總結(jié)出來，進而幫助到更多發(fā)展中國家擺脫貧困，奔向現(xiàn)代化，這將是對全人類都非常重要的理論貢獻。

中國是一座理論創(chuàng)新的金礦

為什么目前取得成功的國家那么少？其中一個很大的問題在于，現(xiàn)在的經(jīng)濟發(fā)展理論都是來自于發(fā)達國家經(jīng)驗的總結(jié)。自覺不自覺地把發(fā)達國家的條件作為明的或暗含的條件，前提條件不一樣理論就不適用，發(fā)展中國家的條件和發(fā)達國家不同，把發(fā)達國家的理論拿到發(fā)展中國家，很容易產(chǎn)生“淮南為橘，淮北為枳”的問題。

北京大學(xué)在2016年成立了南南合作與發(fā)展學(xué)院（下稱北大南南學(xué)院），以培訓(xùn)發(fā)展中國家的政治精英、社會精英為目標(biāo)，我有幸擔(dān)任該院院長，曾跟很多人討論過怎么辦學(xué)才更有效。

從組織形態(tài)和目標(biāo)來看，北大南南學(xué)院和哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院比較相似，都是為了培訓(xùn)發(fā)展中國家的政治精英、社會精英。大家普遍認為肯尼迪學(xué)院很成功，為發(fā)展中國家培養(yǎng)了許多總統(tǒng)、部長級別的政治領(lǐng)導(dǎo)人，所以北大南南學(xué)院應(yīng)該學(xué)習(xí)哈佛肯尼迪的辦學(xué)方式。如果僅僅看培養(yǎng)出的政治領(lǐng)導(dǎo)人數(shù)量這個指標(biāo)，肯尼迪學(xué)院肯定是成功的，現(xiàn)今世界上沒有任何一個教育和培訓(xùn)機構(gòu)比肯尼迪學(xué)院培養(yǎng)的發(fā)展中國家的高級別官員數(shù)量更多。但再往下思考，人才培養(yǎng)的最終目的應(yīng)該是官員們回到祖國以后能把國家發(fā)展好。而問題就在于前面說過的結(jié)果：這么多年來真正取得成功的發(fā)展中經(jīng)濟體少之又少。因此，從這個角度衡量，肯尼迪學(xué)院的辦學(xué)效果要打個問號，這就好比開辦一家醫(yī)學(xué)院，培養(yǎng)的醫(yī)生很多，但他們會去開業(yè)后卻治不了病，因此不能說這家醫(yī)學(xué)院辦得很成功。所以，我認為南南學(xué)院成功的標(biāo)準應(yīng)該是學(xué)生們回國后能把他們的國家發(fā)展好。

現(xiàn)在面臨的問題是，盡管二戰(zhàn)后每個發(fā)展中國家都非常努力，社會精英們抱著“西天取經(jīng)”的想法到英美求學(xué)，再回國當(dāng)政治領(lǐng)導(dǎo)人，但真正成功地帶來國家實現(xiàn)工業(yè)化現(xiàn)代化消除貧困實現(xiàn)繁榮屬鳳毛麟角。

中國改革開放40年的歷程也表明，如果用西方的理論來看，中國到處都是各種各樣的問題，這也是“中國崩潰論”一直如影隨形的原因之一。確實中國存在各種問題，但又怎么能取得持續(xù)40年的持續(xù)快速發(fā)展？中國還是過去四十年來唯一沒有出現(xiàn)過系統(tǒng)性經(jīng)濟危機的國家，這顯然不能簡單地僅僅用運氣來解釋。任何發(fā)展中國家都有不少問題，現(xiàn)在的主流經(jīng)濟學(xué)是否缺失怎么讓一個存在許多問題的國家保持穩(wěn)定和快速發(fā)展的理論 ？中國難道不是為這種理論的產(chǎn)生提供了一片沃土？

如果能把中國成功的道理總結(jié)出來，可能會比來自發(fā)達國家的道理更適用于發(fā)展中國家，更有參考價值。因此，我一直堅持給同學(xué)講，你們坐在一個理論創(chuàng)新的金礦上，如果去發(fā)掘這個金礦，你們做出來的貢獻將有機會改變?nèi)祟惖拿\，千萬不要坐在金礦上去挖煤礦。

怎么去發(fā)掘金礦呢？一個要能認識到什么是“金”；另一個是要有能力去挖，這就涉及到了方法論。

怎么能不坐在金礦上挖煤礦？首先要知道什么是金礦，什么是煤礦？金礦指的是總結(jié)中國改革開放的經(jīng)驗進行理論創(chuàng)新，對理論發(fā)展和政策實踐的改善做貢獻，煤礦則是跟著現(xiàn)有理論來做研究，用現(xiàn)有的理論來解釋中國存在的問題或用中國的數(shù)據(jù)來檢驗現(xiàn)有的理論，為現(xiàn)有的理論做腳注。其次，要挖金礦則必須有民胞物與的胸懷，要知道為什么讀書，進入北京大學(xué)的學(xué)生應(yīng)該已經(jīng)超過了“為了自己的生存，為了混口飯吃”的條件，要具備有中國知識分子代代相傳的使命感，以貢獻于國家的現(xiàn)代化，民族的復(fù)興為職志。

在北大當(dāng)學(xué)生是為了學(xué)習(xí)理論，學(xué)習(xí)理論則是為了認識世界、改造世界。什么是理論？理論是解釋現(xiàn)象背后因果機制的一個簡單的邏輯體系，是學(xué)者對過去社會經(jīng)濟現(xiàn)象的觀察，總結(jié)現(xiàn)象產(chǎn)生的因而構(gòu)建的一個簡單邏輯模型。比如亞當(dāng)·斯密《國富論》中的理論是怎么來的？并不是靠數(shù)學(xué)模型的推導(dǎo)，而是來自于他對現(xiàn)象的觀察所提出的解釋。他把自己所處的18世紀中葉及之前一兩百年認真觀察，發(fā)現(xiàn)在“地理大發(fā)現(xiàn)”以后有些國家興盛起來，有些國家發(fā)展停滯，他就從觀察中不斷分析和總結(jié)原因。國富論的英文全稱叫《An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations》，“inquiry”一詞的意思就是“探索”，對現(xiàn)象的探索，看到的本質(zhì)是什么，背后的原因是什么。

任何理論都是“刻舟求劍”

當(dāng)然，大家要清楚，任何理論實際上都是“刻舟求劍”，是對過去現(xiàn)象的觀察總結(jié)，而社會是一直在變化。學(xué)習(xí)理論是為了認識世界、改造世界，而能不能改造世界，決定于條件變化與否。如果條件不變，按照理論去做沒有問題，就好比船不走水不流，刻舟求劍其實是很好的辦法。但如果船動水流，刻舟求劍就是愚蠢了。

現(xiàn)在的經(jīng)濟發(fā)展理論都來自于發(fā)達國家，發(fā)達國家的條件跟發(fā)展中國家不一樣，社會發(fā)展程度不一樣，法治條件、各種技術(shù)的發(fā)展水平等也都不一樣。比如經(jīng)濟發(fā)展一定是勞動生產(chǎn)率水平不斷提高，收入水平才能提高。怎樣才能提高勞動生產(chǎn)率水平？應(yīng)該是現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)所采用的技術(shù)越來越好，而且必須不斷涌現(xiàn)新的更高附加價值的產(chǎn)業(yè)，從而把勞動力、資源從附加值比較低的產(chǎn)業(yè)不斷配置到附加價值高的產(chǎn)業(yè)，這是勞動生產(chǎn)率水平不斷提高的兩個重要機制，即技術(shù)不斷創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)不斷升級。

技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級對發(fā)達國家與發(fā)展中國家的作用都一樣，不同之處在哪呢？發(fā)達國家由于收入水平、勞動力生產(chǎn)水平都是全世界最高，產(chǎn)業(yè)技術(shù)也是最高水平，產(chǎn)業(yè)附加價值亦如此。在這種情況下，要想繼續(xù)進行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，必須要靠自己發(fā)明創(chuàng)造。相比之下，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，由于原有技術(shù)水平比發(fā)達國家低，產(chǎn)業(yè)附加價值也低，除了自己發(fā)明創(chuàng)造，還可以把發(fā)達國家用過的成熟技術(shù)拿過來用，或引進發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)。因為所處的發(fā)展階段不一樣，前提條件不一樣，發(fā)達國家和發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的方式就可以有本質(zhì)差異。

發(fā)展中國家的學(xué)者要認真了解這種差異，發(fā)達國家的經(jīng)濟學(xué)論著里不會去教“怎么去模仿”，更多是教“怎么去發(fā)明創(chuàng)造”，簡單的照搬發(fā)達國家的理論就像在流水行舟中去刻舟求劍。事實上，即便是發(fā)達國家的理論也不一定都適用于發(fā)達國家，因為發(fā)達國家的條件也在變化。比如20世紀30年代經(jīng)濟大蕭條以后出現(xiàn)凱恩斯主義，很長一段時間里成為宏觀經(jīng)濟學(xué)的主流理論，連凱恩斯的堅定反對者米爾頓·弗里德曼（Milton Friedman）都曾說：“我們現(xiàn)在都是凱恩斯主義者。”但到20世紀70年代以后，凱恩斯主義的地位被其他理論取代，因為發(fā)展的條件變了。

凱恩斯主義出現(xiàn)的背景是什么？1929年紐約股票市場崩盤，導(dǎo)致美國和世界經(jīng)濟陷入大蕭條，失業(yè)率猛增，產(chǎn)能大量過剩，需求嚴重不足，很多人負債累累乃至破產(chǎn)。在這種狀況下，人們的消費意愿、投資意愿都很低，經(jīng)濟陷入到惡性循環(huán)中。由于消費減少，投資變少，需求就更少，過剩產(chǎn)能更高。如果完全按照市場規(guī)律運行，經(jīng)濟就會陷入到通縮的漩渦，所以理論家要讓政府運用積極的財政政策，實現(xiàn)充分就業(yè)，以創(chuàng)造需求，重回良性循環(huán)。這個理論在當(dāng)時很需要，但60年代以后出現(xiàn)“滯漲”：政府赤字增加，不管是用財政政策還是貨幣政策，都無法再實現(xiàn)就業(yè)和增長，只帶來通脹。這是什么道理？二戰(zhàn)后連續(xù)多年的快速發(fā)展，使原有過剩產(chǎn)能被充分利用，進入了充分就業(yè)的經(jīng)濟平衡狀態(tài)。在這種狀況下，即便采用再寬松的貨幣政策，也無法實現(xiàn)更多的就業(yè)和經(jīng)濟增長，只會在短期內(nèi)加劇通貨膨脹。

由此可見，來自于發(fā)達國家的理論，在發(fā)達國家都不能保證“百世以俟圣人而不惑”，長期的適用，拿到發(fā)展中國家來，條件很難相同，想“放諸四海而皆準”需要畫上一個大大的問號。

不僅發(fā)達國家如此，從中國自身實踐中總結(jié)出的理論也不一定長期適用于中國。比如1980年代改革開放初期，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)蓬勃發(fā)展十多年。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)既不是公有制也不是私有制，產(chǎn)權(quán)關(guān)系相當(dāng)模糊。但當(dāng)時政府對私有制有所限制，發(fā)展私有企業(yè)比較困難，再加上當(dāng)時各種商品都短缺，雖然鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不太明晰，管理不太好，技術(shù)也比較落后，但由于市場需求旺盛，皇帝女兒不愁嫁，很快就能發(fā)展起來。鄧小平“南巡”以后，情況發(fā)生變化，一是意識形態(tài)上不再排斥私營企業(yè)，二是中國經(jīng)濟開始從短缺走向平衡，甚至出現(xiàn)過剩，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)于是逐漸被私營企業(yè)取代。產(chǎn)權(quán)模糊的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是中國在1980年代的偉大發(fā)明，是改革開放初期兩個“意想不到”之一，另一個是由家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制帶動的農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展。人們當(dāng)然可以找出一種理論來解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)當(dāng)時為什么成功，但當(dāng)外部條件變化以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就日漸式微了，如今全國范圍內(nèi)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)已經(jīng)絕大部分私有化，變成了產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確的企業(yè)，說模糊產(chǎn)權(quán)好的理論也就不再適用。

何謂“常無”與“本體”

既然理論是 “刻舟求劍”，那如果想用理論來認識世界的方法是否可行？

大多數(shù)人從小到大都被要求學(xué)習(xí)理論以認識世界改造世界。其實，人們必須有一種“常無”的心態(tài)，因為真要認識世界是不能有任何理論的，每一次觀察世界時都必須像剛出生的嬰兒一樣去看，才不會帶著有色眼鏡，被過去的理論或經(jīng)驗所局限，對號入座，不能看到現(xiàn)象背后真正的原因。例如，你接受了產(chǎn)權(quán)理論，認為私有產(chǎn)權(quán)是唯一有效的制度安排，那么，看到國有企業(yè)效率低下，就會將之歸因于產(chǎn)權(quán)安排的問題，而不會思考是否還有其它因素造成。這是為何在上世紀八、九十年代，蘇聯(lián)東歐開始轉(zhuǎn)型時，薩默斯會寫文章說以休克療法推行華盛頓共識的“私有化市場化穩(wěn)定化”是當(dāng)時經(jīng)濟學(xué)界的共識，推行的結(jié)果卻是經(jīng)濟崩潰停滯危機不斷，給予資本密集的大型企業(yè)的保護補貼反而增加。

但如果要以“常無”的心態(tài)來觀察世界，為什么還要再讀經(jīng)濟學(xué)？這不是很矛盾嗎？答案是這個世界上有些東西在變，但也有些東西不變。任何經(jīng)濟學(xué)理論都是對過去現(xiàn)象的總結(jié)，世界是變動不居的，前提條件可能發(fā)生變化，所以不能以現(xiàn)有理論作為觀察現(xiàn)象認識世界的工具，但任何一個學(xué)術(shù)體系，所以能成為一個體系也總有這個體系的不變之處，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的各個理論中不變的是對人性的假設(shè)：任何決策者在做選擇時，都會在自己的可選方案中去選自己認為最好的方案，這是作為經(jīng)濟學(xué)理論體系之根本的理性人假設(shè)，也就是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論的“本體”，各種經(jīng)濟學(xué)的理論是此“本體”在各種具體狀況下的應(yīng)用。學(xué)經(jīng)濟學(xué)的目的是從各種理論中去學(xué)會運用這個不變的本體，來觀察世界，解釋世界上發(fā)生的種種社會經(jīng)濟現(xiàn)象。

在這兒對理性人假設(shè)有必要進一步說明一下，有許多人誤解為是在沒有任何預(yù)算約束、信息完全、不存在交易費用、對全體社會最好的選擇為理性。其實，理性人假設(shè)是對做決策而言，從他所擁有的信息和預(yù)算所決定的可選范圍來決定他自己認為是最好的選擇，信息變了，預(yù)算變了，或是決策者變了，那么最好的選擇也就會不同。比如要想從北京到上海，有步行、火車、飛機等很多方式可選，但哪種是最好的？取決于各人的預(yù)算、時間的限制條件等。但每個人都會根據(jù)自己掌握的信息、資源、條件等，在可選范圍內(nèi)做出他自己認為最好的選擇。這里的最好選擇是在當(dāng)時條件、情況下的最好選擇，在未來條件變了，選擇也可能變。另外，比如在金融市場上有所謂“羊群效應(yīng)”，不少人在選擇股票是喜歡從眾選擇，從事后來看不見得最好，有人以此認為是對理性人假設(shè)的否定。其實不然，在股市的投資中，多數(shù)投資人缺乏對各個公司和對整體經(jīng)濟運行情況信息的條件下，從眾也是一個理性的選擇。另外，有些決策對個人是好的，對社會是不好的，例如，個別商人利用和政府官員的關(guān)系去尋租，對社會來說是不好的，但這樣的行為也是決策者在給定條件下的理性行為。并且，理性人的選擇也可能在事后證明是錯誤的，出現(xiàn)錯誤以后，是否要改？則決定于改的成本和該的收益。

任何經(jīng)濟學(xué)理論都在討論同一個問題，那就是決策者在給定條件下的最佳選擇。上至國家領(lǐng)導(dǎo)人，下到一般平民百姓，當(dāng)他面臨選擇時，總選擇在自己可選擇的范圍內(nèi)選他自己認為是最好的方案。這是經(jīng)濟學(xué)的“本體”，任何經(jīng)濟學(xué)的理論都是這個“本體”在具體問題上的運用。

想要通過研究經(jīng)濟學(xué)來認識世界、改造世界，就要知道世界一直在變，選擇時面對的約束條件在變。所以，最佳的選擇也會隨之而變。大家要成為一名好的經(jīng)濟學(xué)家需要秉持一種哲學(xué)觀點，如禪宗所講“有而不有謂之真有，無而不無謂之真無”。什么是“有”？當(dāng)他們研究一個現(xiàn)象時，要從這個現(xiàn)象背后的決策者是在他給定的信息、預(yù)算等條件所限定的選擇范圍內(nèi)去選擇他所可選擇的方案中自己認為是最好方案的理性人假設(shè)作為出發(fā)點來觀察。要“有”，也就是要堅持這個作為經(jīng)濟學(xué)不變“本體”的理性人假設(shè)。什么又是“不有”？任何經(jīng)濟學(xué)理論都是講理性的人如何在某一限制條件之下所做的選擇，因為條件可能會變，理論就不能一成不變，條件變了最佳的選擇就變了，所以，對待理論需秉持“不有”的心態(tài)，否則條件變了，還去堅持過去條件下的選擇，那就不是理性人的最佳選擇了。要堅守本體，但對本體的應(yīng)用要隨條件的變化而變，這樣才真正堅守了不變的本體。什么是“無而不無謂之真無”？在內(nèi)心里沒有任何具體理論乃是“無”，對理論之“無”是本體之“有”的表現(xiàn)故要有“不無”，這樣的“無”才不會妨礙對真實世界的現(xiàn)象背后的原因的掌握，故謂之“真無”。學(xué)理論是為了體悟“有”，也為了達到“真無”的境界。

這是大家應(yīng)該記住的。

經(jīng)濟學(xué)中心隨經(jīng)濟中心而轉(zhuǎn)移

循著這個邏輯，經(jīng)濟學(xué)理論怎么進展？答案是理論是對現(xiàn)象背后因果機制的解釋，其進展一定來自于現(xiàn)象的變化。比如1960年代以前凱恩斯主義解釋得非常好，所以大家一時間都是凱恩斯主義者。但1970年代以后經(jīng)濟條件變了，經(jīng)濟理論就發(fā)生了革命，過去的理論已經(jīng)不再能解釋新現(xiàn)象，現(xiàn)象變化帶來理論革命，而不是理論革命帶來現(xiàn)象變化。

經(jīng)濟學(xué)作為一門獨立的社會科學(xué)始于1776年亞當(dāng)·斯密出版《國富論》，從那時一直到20世紀初，世界上大師級的經(jīng)濟學(xué)家絕大多數(shù)是英國人或是在英國工作的外國人，其他地方數(shù)量非常少。從第二次世界大戰(zhàn)以后乃至現(xiàn)在，大師級的經(jīng)濟學(xué)家又絕大多數(shù)是美國人或在美國工作的外國人。

為什么會這樣？因為經(jīng)濟學(xué)理論是一個簡單的邏輯體系，理論的特性是越簡單越好，那么，什么是重要的理論？就是解釋重要現(xiàn)象的理論。什么是重要的現(xiàn)象？發(fā)生在重要國家的現(xiàn)象！

第一次工業(yè)革命之后，全球最早的經(jīng)濟中心在英國，這種情況一直持續(xù)到一戰(zhàn)。一戰(zhàn)以后，美國開始取代英國的經(jīng)濟地位，但是學(xué)術(shù)研究中心有將近一代人的落差，所以直到第二次世界大戰(zhàn)之前，世界經(jīng)濟學(xué)的中心都還在英國。二戰(zhàn)后美國經(jīng)濟規(guī)模占全世界一半，1950和60年代達到鼎盛。美國不僅毫無疑義地成為全世界最大的經(jīng)濟體，也成為最重要的經(jīng)濟中心，發(fā)生在美國的現(xiàn)象就是最重要的經(jīng)濟現(xiàn)象。相對老一些的理論主要來自英國經(jīng)濟學(xué)家或在英國工作的外國經(jīng)濟學(xué)家，新一些的理論則來自美國經(jīng)濟學(xué)家或在美國工作的外國經(jīng)濟學(xué)家。

能提出新理論的經(jīng)濟學(xué)家，本身并沒有什么特別過人之處，也都是在刻舟求劍，因為理論無非就是解釋他們所觀察到的現(xiàn)象背后的因果機制。因此，哪個理論重要，主要取決于所解釋的現(xiàn)象的重要性。

按照購買力平價計算，中國現(xiàn)在已經(jīng)成為世界第一大經(jīng)濟體，到2025年前后，中國人均GDP將超過12700美元，成為第三個由低收入進到高收入的經(jīng)濟體。最遲到2030年，即便用市場匯率計算，中國也會變成世界第一大經(jīng)濟體。

中國經(jīng)濟學(xué)家現(xiàn)在面臨的機會是什么？跟一戰(zhàn)后美國取代英國變成世界第一大經(jīng)濟體時相似，到在座的各位讀完學(xué)位開始工作到2040、50年時正是各位作為學(xué)者的黃金時期。到那時各位要挖煤礦還是要挖金礦？仍然沿著發(fā)達國家的主流理論來做研究，或是用發(fā)達國家的主流理論來解釋中國的現(xiàn)象，就等于是挖煤礦，這樣的理論只是給現(xiàn)有的理論做腳注，在學(xué)說史上不會有貢獻。而以常無的心態(tài)來研究中國的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，直接從現(xiàn)象找出背后的因果機理的，就有可能提出新理論，這才是挖金礦。中國目前所取得的成就在人類經(jīng)濟史上不曾有過，改變了全世界五分之一人口的命運，要把這背后的道理講清楚。現(xiàn)在很多經(jīng)濟學(xué)家都在根據(jù)主流理論來批判中國這個不行那個不行，非常缺少能真正解釋中國為什么行的經(jīng)濟學(xué)家？當(dāng)然，我并不是說經(jīng)濟學(xué)家忽視中國經(jīng)濟中存在的問題，在看到問題時，要了解為何這些問題和成績相伴而行，理論必須同時解釋兩者的存在，這樣才能找出問題真正的原因以及解決問題的措施。

隨著中國的經(jīng)濟地位越來越重要，在中國出現(xiàn)的現(xiàn)象也將越來越重要，解釋中國現(xiàn)象的理論就會成為越來越重要的理論。隨著世界經(jīng)濟中心向中國轉(zhuǎn)移，世界經(jīng)濟學(xué)的研究中心也將會向中國轉(zhuǎn)移。在根據(jù)中國的現(xiàn)象來進行理論創(chuàng)新上，諸位有近水樓臺先得月的便利，希望各位要抓住創(chuàng)新理論成為大師的歷史機遇。

來自中國的理論能更好地幫助非洲等地的發(fā)展中國家

在座的諸君生活在一個理論創(chuàng)新的好時代，不僅抓住機遇成就個人為大師，而且，還有可能以自己的理論創(chuàng)新，幫助中國和眾多的發(fā)展中國家“認識世界改造世界”，為人類社會的進步做出貢獻。理論的適用性決定于理論的前提條件，中國是一個發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)型中國家，來自于中國的理論會對其它發(fā)展中國家“認識世界改造世界”更有參考借鑒的價值。

比如埃塞俄比亞是非洲最窮的國家，地處內(nèi)陸，基礎(chǔ)設(shè)施很差，營商環(huán)境也很糟，大家都認為它不可能發(fā)展起來。其實中國在1980年代的基礎(chǔ)設(shè)施也很糟糕，但就在這樣的條件下發(fā)展起來了，并沒有先把營商環(huán)境、公司治理、國家治理等都簡單地按照發(fā)達國家的標(biāo)準或理論的要求那樣先統(tǒng)統(tǒng)做好，然后再去發(fā)展經(jīng)濟，而是一邊發(fā)展一邊改善。發(fā)達國家的經(jīng)濟學(xué)家大多認為要把營商環(huán)境、腐敗等治理好了以后經(jīng)濟才能發(fā)展好，但是，實際上并沒有任何發(fā)展中國家是以此方式把經(jīng)濟發(fā)展起來。

我在世界銀行工作時開始向非洲國家介紹中國的發(fā)展發(fā)展經(jīng)驗以及根據(jù)中國經(jīng)驗總結(jié)出來的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)，并據(jù)此做了試點，結(jié)果是立竿見影，星火燎原。發(fā)展中國家要實現(xiàn)繁榮，一定要結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，推進工業(yè)化，發(fā)展符合比較優(yōu)勢可以出口的制造業(yè)，把農(nóng)村剩余勞動力變成制造業(yè)工人。但在營商環(huán)境很差、基礎(chǔ)設(shè)施到處是欠賬的條件下如何快速工業(yè)化？如何快速地發(fā)展符合比較優(yōu)勢可以出口的制造業(yè)？按照中國的經(jīng)驗就是集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)，設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)、加工出口區(qū)、工業(yè)園等，在這些園區(qū)里把基礎(chǔ)設(shè)施搞好，實行一站式服務(wù)，以在基礎(chǔ)設(shè)施和營商環(huán)境普遍不好的情況下，迅速把符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)變成競爭優(yōu)勢。2011年3月我見了埃塞當(dāng)時的總理梅來思，向他介紹了上述思路，他接受了，付諸實行，一年時間就取得了明顯的成績，改變了大家對其原有的印象。在2012年之前，大家都認為埃塞俄比亞的投資環(huán)境很差，不可能成為現(xiàn)代制造業(yè)的加工出口基礎(chǔ)，而從2012年到現(xiàn)在即使埃塞俄比亞在世界銀行的營商指標(biāo)不斷下降，從2012年的111位降為2018年的第156位，但是在過去5年年均增長10%，是非洲吸引外商投資最多、工業(yè)化進程最快的非洲國家，外商投資額和工業(yè)產(chǎn)值都翻了兩番，原因何在？就是學(xué)習(xí)中國的集中力量辦大事，在局部的工業(yè)園區(qū)內(nèi)創(chuàng)造有利的基礎(chǔ)設(shè)施和營商環(huán)境。

非洲的領(lǐng)導(dǎo)人其實也想把自己的國家治理好。埃塞俄比亞旁邊有個內(nèi)陸小國叫盧旺達，盧旺達總統(tǒng)卡加梅聽到我?guī)椭Ｈ肀葋喐淖兯悸啡〉昧⒏鸵娪暗某煽儯?013年9月到天津參加達沃斯論壇之前，就先通過使館跟我取得聯(lián)系，希望到時能見個面，談一談怎么發(fā)展經(jīng)濟?？墒呛苓z憾，他在中國停留的時間，我正好去烏茲別克斯坦，結(jié)果這位總統(tǒng)在北京等了兩天，到北大來談了一個下午才離開。他是現(xiàn)任的總統(tǒng)，這個故事比劉備的三顧茅廬還感人。

2016年9月，廣州召開中非投資論壇，我應(yīng)邀做一個主題演講，談中國怎么從比非洲國家人均GDP三分之一不到的基礎(chǔ)上取得連續(xù)38年的高速增長，成為一個中等偏上收入的國家。當(dāng)時剛剛競選成功的貝寧總統(tǒng)塔隆在論壇上聽到我的演講印象非常深刻，回國后馬上于10月派一個代表團到北京邀請我去訪問。代表團有三個人，外交部長、財政部長加上總統(tǒng)個人經(jīng)濟顧問，萬里迢迢專門從貝寧到北京，我當(dāng)然很感動。不過由于我的很多日程早有安排，不能馬上過去，必須要到2017年6月上完課才能成行。三個部長級人物組成的代表團專程來邀請一個學(xué)者，得到的答案卻是“愿意去，但必須在8個月以后”，他們有些失望地回去跟總統(tǒng)報告。好在2016年12月我到塞內(nèi)加爾開會，貝寧就在塞內(nèi)加爾旁邊，會議日程原定5天，我表示可以把在塞內(nèi)加爾的時間擠出一天來，然后再把回國的日程也延后一天，這樣可以有兩天時間去貝寧。大家知道，非洲交通不便，從一國到另一國距離看起來不遠，但要到迪拜或巴黎轉(zhuǎn)機，貝寧總統(tǒng)為節(jié)約我的時間，派一架專機到塞內(nèi)加爾接我。最讓人感動的是，我12月4日晚上9點多到貝寧時，他正在歐洲訪問，12月5日早上3點多，他從土耳其搭專機回來，早上9點和我談了3個小時，下午又趕回歐洲繼續(xù)他的訪問。一位總統(tǒng)為會見一位學(xué)者，不僅派出專機，而且還臨時中斷自己在國外的訪問千里迢迢趕回來，怎么能不讓人感動？！他為什么愿意這么做？就是因為來自中國經(jīng)驗和理論對他的國家可能會有幫助。因為這些理論已經(jīng)幫助埃塞俄比亞走上繁榮的道路，也正在改變著盧旺達。發(fā)展中國家要實現(xiàn)現(xiàn)代化，一定要從農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)型到工業(yè)社會，怎么進行這樣的跨越？過去的理論沒有幫他們?nèi)〉贸晒?，中國在同樣的基礎(chǔ)上獲得的成功經(jīng)驗，對他們有參考借鑒的價值。當(dāng)然，任何一個國家的經(jīng)驗都不能全面照搬，但是中國以及東亞經(jīng)濟體的成功經(jīng)驗，以及源自非洲最成功的國家毛里求斯的經(jīng)驗，這背后的道理都一樣：在不利的總體環(huán)境下，政府創(chuàng)造局部有利條件，把本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)迅速做大做強。

在此之前，非洲國家所用的理論都是以發(fā)達國家做為參照系，看發(fā)達國家有什么，能做好什么，就試圖去擁有發(fā)達國家有的，按發(fā)達國家做的去做。我的理論正好相反，發(fā)展中國家要根據(jù)自己有什么，根據(jù)現(xiàn)在有的，能做好什么，然后在市場經(jīng)濟中由政府創(chuàng)造條件把能做好的產(chǎn)業(yè)做大做強。這是參照系的根本改變。

我能想到這些理論并非因為我聰明，而是近水樓臺先得月，我生活在這個時代，生活在中國。

如果大家能夠按照“常無”的心態(tài)來觀察發(fā)生在中國的現(xiàn)象，會有和許多主流理論不同的認識和觀點。中國固然還有許多有待改善的問題，但是不容否認的是過去四十年的發(fā)展是人類經(jīng)濟史上的奇跡。為何在那么低的起步條件和總體環(huán)境一直不好的情況下能有這么樣的成績？成功的道理是什么？這是非常值得總結(jié)的。

拿著發(fā)達國家的理論來看中國，會看到到處都是問題，但是，按照這些理論來做，通常未能解決好這些問題，有時反而把問題弄得更糟。

中國經(jīng)濟學(xué)家坐在這個金礦上，必須要有“常無”的心態(tài)，認識到任何現(xiàn)象背后都是人。要看到現(xiàn)象背后誰是主要的決策者，相信決策者是理性的，理性是不變的，但是，在中國的最優(yōu)選擇和發(fā)達國家的最優(yōu)選擇可能不同，因為條件不同。

新理論來自于新現(xiàn)象，中國的現(xiàn)象肯定是新現(xiàn)象，解釋中國的現(xiàn)象絕不能簡單地拿國外的理論。身處如今的中國，的確是近水樓臺先得月。只有生活在這個時代的人，同時又能本著“常無”的心態(tài)來觀察這個國家和社會的人，才能感受到時代的脈搏，抓住時代給予的理論創(chuàng)新的機會。

本文選摘自由林毅夫等著《經(jīng)濟學(xué)第一課》（中信出版社2021年6月出版）

林毅夫，北京大學(xué)博雅講席教授、北京大學(xué)國家發(fā)展研究院名譽院長、北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)研究院院長，南南合作與發(fā)展學(xué)院院長。林毅夫教授的研究領(lǐng)域為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、中國經(jīng)濟改革。