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技術變革長期被視為驅(qū)動增長的重要因素（Schumpeter, 1911, 1939; Solow, 1957; Dosi et al., 1988），經(jīng)濟史學家進一步強調(diào)關鍵技術（如蒸汽機、電力、半導體等）對持續(xù)增長的重要性（Rosenberg, 1982）。典型如十八世紀至今，全球在重大技術創(chuàng)新驅(qū)動下，歷經(jīng)“工業(yè)革命”-“蒸汽與鐵路”-“鋼鐵、電力與重工業(yè)”-“石油、汽車與規(guī)模化生產(chǎn)”以及“信息與通訊”的發(fā)展轉(zhuǎn)型（Perez, 2010）。

當前，全球發(fā)達經(jīng)濟體與新興經(jīng)濟體均高度重視技術創(chuàng)新對國家發(fā)展的意義。以美國為例：今年5月27日，美國國會啟動探討《無盡前沿法案》（Endless Frontier Bill），主張將美國“國家科學基金會”更名為“國家科學技術基金會”，并在未來5年面向10大科技領域投資1000億美元以推動國家科技的領先優(yōu)勢。10月15日，美國發(fā)布《關鍵與新興技術國家戰(zhàn)略》（National Strategy for Critical and Emerging Technology），在對技術創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略做出明確規(guī)劃同時，提出20項關鍵與新興技術清單，旨在爭奪前沿技術話語權以保持美國全球領導力。

作為發(fā)展中大國，我國2016年5月20日印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》強調(diào)“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐”，但也進一步指出“我國許多產(chǎn)業(yè)仍處于全球價值鏈的中低端，一些關鍵核心技術受制于人，發(fā)達國家在科學前沿和高技術領域仍然占據(jù)明顯領先優(yōu)勢，我國支撐產(chǎn)業(yè)升級、引領未來發(fā)展的科學技術儲備亟待加強”。

然而，技術創(chuàng)新受到高度關注同時，一個現(xiàn)象不容忽視：許多技術創(chuàng)新的發(fā)源國并未真正獲取技術創(chuàng)新之于國家發(fā)展的價值回報。

舉例而言：全球第一臺蒸汽機原型于17世紀80至90年代間由法國物理學家丹尼斯·帕潘(Denis Papin)發(fā)明，但直到工業(yè)革命，英國才真正實現(xiàn)蒸汽機大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化的價值回報；現(xiàn)代意義上的汽車最早誕生于德國工程師卡爾·本茨（Karl Friedrich Benz）和戈特利布·戴姆勒（Gottlieb Wilhelm Daimler）的發(fā)明創(chuàng)造，可最早完成全球汽車主導型設計、實現(xiàn)低成本高品質(zhì)汽車制造創(chuàng)新價值收益的，則是福特公司T型汽車為代表的美國汽車產(chǎn)業(yè)；再如英國，最早發(fā)明的火車、民用噴氣式飛機、醫(yī)學成像技術等，也在美國與歐洲等其他國家取得技術創(chuàng)新的發(fā)展成就。

理論層面，Mansfield（1977）、Griliches（1992）、Hall(2010)等均證明：研發(fā)活動投入形成的社會價值溢出，往往成倍于研發(fā)投入者自身的創(chuàng)新回報。這引發(fā)技術創(chuàng)新者與后進者對獲取創(chuàng)新價值收益的思考。

創(chuàng)新者如何從技術創(chuàng)新中獲得價值回報？David Teece在其經(jīng)典的創(chuàng)新收益框架中提及幾個重要因素：

1、知識產(chǎn)權保護為核心的專屬性體制（Appropriability Regime）。關注技術創(chuàng)新者能否成功對其技術發(fā)明進行保護，以降低技術創(chuàng)新被模仿及知識溢出的風險；

2、時機與標準。技術發(fā)明的創(chuàng)新價值主要存在于大規(guī)模市場化，創(chuàng)新獲益需要找準技術發(fā)明轉(zhuǎn)化為市場公認、且具有排他性技術架構與產(chǎn)品設計的時機與標準；

3、互補性資產(chǎn)。技術發(fā)明（除核心技術本身）獲取價值收益所需的其他資源，如輔助性技術、工程制造、分銷、服務、市場等。

將這一框架延伸至國家層面，技術領先國針對后發(fā)國家科技領域的諸多行動得以解釋：如建立專利保護之外更嚴厲的技術轉(zhuǎn)移與技術合作限制以強化專屬性體制；特定時點啟動限制后發(fā)國家技術創(chuàng)新產(chǎn)品及服務的全球化輸出，以阻礙產(chǎn)業(yè)主導型設計與標準的建立；定點打擊后發(fā)高技術企業(yè)全球供應鏈，以限制其互補性資產(chǎn)積累與應用。

那后發(fā)國家如何應對？或者說：創(chuàng)新的后進者如何獲取技術創(chuàng)新的價值回報？

不可否認強化基礎研究與自主創(chuàng)新能力建設、聚焦關鍵核心技術突破等重要舉措的意義，如中國高鐵面向龐巴迪、阿爾斯通、川崎重工、西門子四國領先企業(yè)動車組原型的引進與學習，以及2008年“自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃”實施等，為突破動車組關鍵核心技術的自主化瓶頸提供了重要支撐，并逐步建構以標準化動車組為核心的主導性設計。但本文主張后發(fā)國家（或者一般意義上的創(chuàng)新后進者），通過關注技術創(chuàng)新的互補性資產(chǎn)，以實現(xiàn)技術創(chuàng)新面向國家發(fā)展的價值獲取。實踐的例子能夠提供“關注互補性資產(chǎn)”這一主張的支持。

成熟技術領域，我國全球最大的科技人力資源存量規(guī)模（如最大規(guī)模R&D人員與工程師人數(shù)）、最大范圍的重大工程建設規(guī)劃等，為關鍵核心技術創(chuàng)新的價值獲取提供強大的互補性資產(chǎn)基礎。以中國高鐵為例，國家“四縱四橫” 到“八縱八橫”鐵路網(wǎng)工程建設，以及完備工業(yè)體系支撐的軌道、橋梁、隧道、車站等工程設計與制造能力，為中國高鐵產(chǎn)業(yè)動車組技術創(chuàng)新價值提供了不可復制的互補性資產(chǎn)。

新興技術領域，近年來全球主要國家都在加強人工智能、區(qū)塊鏈、量子計算、物聯(lián)網(wǎng)等新興技術領域的戰(zhàn)略投入，新興技術本身蘊含的顛覆性、高成長潛力、深遠影響、知識基礎的交叉整合、不確定性與模糊性等（Rotolo et al., 2015），提供給中國等后發(fā)國家面向特定技術創(chuàng)新領域并跑和領跑的“機會窗口”。

以人工智能為例，其作為一項“通用性技術”呈現(xiàn)三個基本特征：1、廣泛的應用基礎與應用場景；2、能夠持續(xù)進行技術改進；3、能夠驅(qū)動應用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與互補性的創(chuàng)新（Bresnahan and Trajtenberg, 1995）。美國布魯金斯學會 2018年在分析報告《人工智能改變世界》中即預測：人工智能將使全球 GDP增加15.7萬億美元，到2030年推動經(jīng)濟增長比例達到14%。

根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織相關報告對人工智能發(fā)展歷史和演化過程的總結，除去1956年-1974年人工智能研究初創(chuàng)期以政府投入為基礎的研究與創(chuàng)新，人工智能發(fā)展的幾次高潮均深度依賴于應用研究領域這一互補性資產(chǎn)的涌現(xiàn)與發(fā)展。如1980年-1987年“專家系統(tǒng)”應用研究引發(fā)的人工智能研究與創(chuàng)新投資熱潮、1993年-2011年計算力加強與數(shù)據(jù)驅(qū)動的人工智能應用研究興起，以及2012年以來伴隨數(shù)據(jù)可獲得、連接連通、計算力提高所引發(fā)的機器學習、神經(jīng)網(wǎng)絡與深度學習等應用研究場域的快速發(fā)展等。

由此，無論是成熟技術領域還是新興技術領域，應重視并充分發(fā)揮我國完備工業(yè)體系與產(chǎn)業(yè)應用情境的互補性資產(chǎn)優(yōu)勢，通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)需求，牽引技術創(chuàng)新由應用端向基礎研究與應用研究領域的創(chuàng)新倒逼，以及跨產(chǎn)業(yè)間技術創(chuàng)新資源復用與重組，以創(chuàng)造價值獲取與競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化的條件。如大飛機和高鐵等“大國重器”需求牽引的一系列國家重大基礎與應用研究計劃，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)為基礎的組織平臺化與生態(tài)化創(chuàng)新，以及航空航天空氣動力學研究與技術平臺對高鐵動車組技術創(chuàng)新的跨界應用等。

此外，我們不能忽視我國龐大市場需求與場景多樣性這一引導產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新價值獲取的互補性資產(chǎn)。正是本土市場龐大的用戶基數(shù)與豐富的商業(yè)模式創(chuàng)新場景，才使中國在數(shù)字化辦公、移動社交與支付等多個領域走在世界領先，大數(shù)據(jù)、云計算以及數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐，正在為各個產(chǎn)業(yè)的升級與技術創(chuàng)新的價值獲取提供可持續(xù)的支撐。

后發(fā)國家通過關注技術創(chuàng)新的互補性資產(chǎn)，可以作為技術創(chuàng)新有益于國家發(fā)展的途徑選擇。

梅亮：北京大學國家發(fā)展研究院助理研究員。研究領域為創(chuàng)新與戰(zhàn)略管理、開放式創(chuàng)新、責任式創(chuàng)新、組織共生與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新演化。