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隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的加深，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)愈發(fā)成為國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系領(lǐng)域重中之重的議題。

2018年3月，時(shí)任美國總統(tǒng)特朗普宣布將對從中國進(jìn)口的商品大規(guī)模加征關(guān)稅，挑起中美經(jīng)貿(mào)摩擦。2021年以來，拜登政府不僅延續(xù)了加征關(guān)稅措施，還加碼實(shí)施“脫鉤斷鏈”、“去風(fēng)險(xiǎn)”等戰(zhàn)略。至今，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系在挑戰(zhàn)中度過了六年時(shí)間。

中美貿(mào)易糾紛由來已久。與以往歷次摩擦不同，在這次中美經(jīng)貿(mào)摩擦中，表面是“貿(mào)易戰(zhàn)”，實(shí)質(zhì)是以知識產(chǎn)權(quán)為核心，在關(guān)鍵科技與技術(shù)創(chuàng)新上的競爭。知識產(chǎn)權(quán)正日漸成為關(guān)系到兩國經(jīng)濟(jì)、科技以及國際關(guān)系的重要焦點(diǎn)。

長江商學(xué)院石維磊教授與美國達(dá)拉斯德州大學(xué)彭維剛教授、Shawn M Carraher教授、香港中文大學(xué)David Ahlstrom教授曾在國際頂級期刊《國際商業(yè)研究期刊》(Journal of International Business Studies，簡稱JIBS) 上發(fā)表合作論文《基于制度視角的全球知識產(chǎn)權(quán)歷史觀》（An institution-based view of global IPR history），為理解和解決中美之間長久以來的知識產(chǎn)權(quán)爭端提供了新的視角。

作為國際商業(yè)領(lǐng)域的頂尖權(quán)威期刊，《國際商業(yè)研究期刊》（JIBS）是英國金融時(shí)報(bào)Financial Times評定的50本商學(xué)院頂級期刊（簡稱FT50）之一，也是UTD期刊矩陣進(jìn)行全球商學(xué)院學(xué)術(shù)水平排名所參考的24種期刊（簡稱UTD24）之一。

JIBS專門為研究實(shí)務(wù)商業(yè)和相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)者發(fā)表具獨(dú)到見解、創(chuàng)新意念和影響力的論文，涵蓋包括國際運(yùn)營企業(yè)的理論和實(shí)務(wù)管理知識。

該論文從歷史視角，不僅聚焦于中美兩國之間的知識產(chǎn)權(quán)爭議，還廣泛探究了全球十余個(gè)國家知識產(chǎn)權(quán)變遷史，進(jìn)而提出了一個(gè)更具全球普遍性的框架，揭示歷史如何影響知識產(chǎn)權(quán)制度這一關(guān)鍵問題。通過構(gòu)建一個(gè)基于制度的知識產(chǎn)權(quán)歷史觀，提出了三個(gè)有助于解釋中美兩國的知識產(chǎn)權(quán)境況的理論機(jī)制——路徑依賴（path dependence）、長期過程（long-term processes）和制度轉(zhuǎn)型（institutional transitions）。

研究發(fā)現(xiàn)，美國并不是始終如一的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)者，19世紀(jì)的美國也曾是一個(gè)主要的“侵權(quán)者”（IPR violator），今天的中國在某些方面也面臨著類似的挑戰(zhàn)。以史為鑒，通過對比中美兩國的歷史經(jīng)驗(yàn)，該論文為理解當(dāng)前的知識產(chǎn)權(quán)爭端提供了新的思路，為當(dāng)前中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展和變革提供了寶貴的歷史經(jīng)驗(yàn)與理論支持。

核心研究發(fā)現(xiàn)

01 中國面臨的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)挑戰(zhàn)與19世紀(jì)的美國有著驚人的相似性。

在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，19世紀(jì)的美國與如今民眾認(rèn)知中的面孔大相徑庭，那時(shí)的美國并不是一個(gè)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的支持者（IPR advocate），反而是一個(gè)強(qiáng)勢的侵權(quán)者（IPR violator）。當(dāng)時(shí)的美國正處于工業(yè)化初期，大量借鑒歐洲的先進(jìn)技術(shù)和知識，以促進(jìn)本國工業(yè)的發(fā)展。因此，美國沒有動力去保護(hù)外國的知識產(chǎn)權(quán)。這一時(shí)期，美國甚至通過立法手段，允許國內(nèi)企業(yè)自由使用外國的專利技術(shù)，以加速自身的技術(shù)進(jìn)步。

與19世紀(jì)的美國類似，中國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，也展現(xiàn)出了對外國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的忽視，以加速技術(shù)獲取和產(chǎn)業(yè)升級。今天的中國在某些方面也面臨著類似的指控，尤其是在加入WTO之前，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相對薄弱，許多外國企業(yè)在中國市場遭遇了侵權(quán)問題。然而，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和創(chuàng)新能力的提升，中國逐步加強(qiáng)了對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，以促進(jìn)國內(nèi)創(chuàng)新和國際競爭力。

無論是19世紀(jì)美國的做法，還是中國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段的做法，都是基于本國立場和實(shí)際情況的合理反應(yīng)。理解這一歷史演變對于預(yù)測和指導(dǎo)中國未來知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的走向具有重要意義。

研究主張：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)展程度與成本收益密切相關(guān)。由于建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的成本很高。美國在19世紀(jì)與中國在改革開放初期面臨相似的情況，即加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法的成本要大于收益，所以對加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)動力不足。然而隨著時(shí)間的推移，政府和企業(yè)都認(rèn)識到，要實(shí)現(xiàn)更持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，就必須更多地利用知識產(chǎn)權(quán)，即收益大于成本，此時(shí)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)策略就會改變。

02 一個(gè)國家歷史上對待知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)度和實(shí)踐，會對這個(gè)國家的長期發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

路徑依賴一直是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要命題。2024年新晉諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主達(dá)隆·阿西莫格魯與哈佛大學(xué)政治學(xué)教授詹姆斯·A·羅賓遜（James A. Robinson）合著的《國家為什么會失敗》一書中，他們也強(qiáng)調(diào)歷史的路徑依賴性，即國家的歷史往往決定了它們今天的制度結(jié)構(gòu)，過去的制度決定了一個(gè)國家未來的演化路徑。正如馬克·吐溫廣泛流傳的那句名言：“歷史不會重復(fù)，但會押韻。” (History does not repeat itself, but it does rhyme.)

該論文指出，這種“路徑依賴”（path dependence）現(xiàn)象意味著，一旦某個(gè)國家或地區(qū)選擇了特定的發(fā)展路徑，即使初始條件不再適用，也很難發(fā)生改變。例如，19世紀(jì)的美國選擇了一條通過侵權(quán)來促進(jìn)工業(yè)發(fā)展的道路，這一路徑在其后的幾十年中繼續(xù)影響著美國的知識產(chǎn)權(quán)政策。

03 路徑依賴并非堅(jiān)不可摧。隨著時(shí)間推移，不斷增強(qiáng)的同構(gòu)壓力可能引發(fā)制度轉(zhuǎn)型，進(jìn)而帶來知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略的升級。

研究發(fā)現(xiàn)，美國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的角色逆轉(zhuǎn)，不僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，更是制度變遷（institutional transitions）和外部壓力共同作用的結(jié)果。隨著時(shí)間的推移，國家間的交流和合作增加，國際社會對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的期待和標(biāo)準(zhǔn)逐漸統(tǒng)一，內(nèi)外部壓力疊加作用可能帶來制度轉(zhuǎn)型，從而改變知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)策略。

19世紀(jì)末，越來越多美國作家的書籍等本土知識產(chǎn)權(quán)商品銷往海外，卻在加拿大等海外國家遭遇知識產(chǎn)權(quán)侵犯。面對海外猖獗的盜版，這些美國作家、發(fā)明家、出版商開始強(qiáng)烈抗議，要求外國政府提供更好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；然而，外國政府不會在沒有互惠條約的情況下給予美國權(quán)利持有人知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。于是，美國政府改變知識產(chǎn)權(quán)法，開始在美國為外國作者、發(fā)明家和出版商提供知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。只有這樣做，美國人才有可能在國外獲得互惠的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這是基于成本收益分析的理性選擇。

全球化和技術(shù)變革帶來的同構(gòu)壓力（isomorphic pressures），促使各國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上趨向一致。這種長期過程（long-term processes）表明，隨著國家經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將逐漸增強(qiáng)。例如，美國在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的興起，逐步加強(qiáng)了對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，以促進(jìn)國內(nèi)創(chuàng)新和國際競爭力。

同構(gòu)壓力不僅來自于國際組織，還包括跨國公司等利益相關(guān)方。對于中國而言，加入WTO則是一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，推動了中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的改革和完善。這些外部壓力促使中國在加入WTO后，逐步加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，設(shè)立了專門的知識產(chǎn)權(quán)法院，并出臺了一系列更加嚴(yán)格的法律法規(guī)。這些措施不僅提升了中國的國際形象，也促進(jìn)了國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境的改善。

04企業(yè)和政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的互動，不僅受到制度框架的影響，還能夠通過戰(zhàn)略選擇影響制度的變革。

例如，中國的許多高科技企業(yè)在面對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題時(shí)，積極尋求法律保護(hù)，并通過技術(shù)創(chuàng)新提升自身的競爭力。這些企業(yè)的努力反過來推動了政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的政策調(diào)整。

05 通過有意識的政策調(diào)整和國際合作，可以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的完善。

例如，中美兩國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的合作，不僅有助于解決雙邊貿(mào)易爭端，還能為全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的建設(shè)貢獻(xiàn)力量。中國近年來在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的努力，如設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)法院和出臺更嚴(yán)格的法律法規(guī)，都體現(xiàn)了這一趨勢。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并非一成不變，而是一個(gè)動態(tài)發(fā)展的過程。對于中國來說，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和創(chuàng)新能力的提升，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是對外貿(mào)易的要求，更是內(nèi)部發(fā)展的需求。歷史可以提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，幫助一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在全球化的大背景下，更好地平衡創(chuàng)新、保護(hù)與共享之間的關(guān)系。

在中美貿(mào)易關(guān)系日益復(fù)雜的今天，以史為鑒能提供了一個(gè)更為全面和深入的視角來理解知識產(chǎn)權(quán)爭端。通過歷史的鏡子，我們不僅能看到過去，更可以預(yù)見未來。

——石維磊教授

石維磊教授簡介

石維磊教授現(xiàn)為長江商學(xué)院戰(zhàn)略管理學(xué)實(shí)踐教授，在加入長江之前為紐約市立大學(xué)Zicklin商學(xué)院管理系終身正教授，博士生導(dǎo)師。目前，石教授同時(shí)擔(dān)任上海市決策咨詢委員會上海全球城市研究院特聘研究員，多家頂尖的創(chuàng)業(yè)孵化器的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師以及多家上市企業(yè)的獨(dú)立董事。

石教授畢業(yè)于匹茲堡大學(xué)Katz商學(xué)院，獲得戰(zhàn)略管理學(xué)博士學(xué)位。研究與教學(xué)專注于戰(zhàn)略與國際化管理的交互作用。他對從時(shí)間和網(wǎng)絡(luò)視角審視企業(yè)的兼并收購和戰(zhàn)略聯(lián)盟尤其感興趣。他被認(rèn)為是中國企業(yè)國際化戰(zhàn)略領(lǐng)域的思想領(lǐng)袖，同時(shí)也是數(shù)字化戰(zhàn)略和 ESG投資領(lǐng)域的專家。在進(jìn)入學(xué)界之前， 他在世界頂級咨詢公司羅蘭貝格積累了豐富的戰(zhàn)略管理經(jīng)驗(yàn)。

石教授現(xiàn)為《管理研究雜志》(Journal of Management Studies) 的副主編，以及亞洲管理（案例研究）期刊的高級主編。他曾擔(dān)任《亞太管理雜志》（Asia Pacific Journal of Management) 的客座主編，也是頂尖期刊《國際商業(yè)研究雜志》(Journal of International Business Studies)、《國家管理學(xué)會期刊》(Academy of Management Perspectives)、《全球戰(zhàn)略期刊》(Global Strategy Journal)、《長期規(guī)劃期刊》(Long Range Planning)的編委會專家委員。他曾三次被美國管理學(xué)會授予“杰出評論家獎(jiǎng)”。