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近日，安徽大學(xué)黨委副書(shū)記、常務(wù)副校長(zhǎng)，復(fù)旦大學(xué)綠色金融研究中心主任，復(fù)旦大學(xué)泛海國(guó)際金融學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)特聘教授陳詩(shī)一論文“低碳經(jīng)濟(jì)”在全國(guó)綜合性經(jīng)濟(jì)理論類(lèi)期刊《經(jīng)濟(jì)研究》2022年第6期上正式發(fā)表。

《經(jīng)濟(jì)研究》創(chuàng)辦于1955年，是綜合性經(jīng)濟(jì)理論類(lèi)期刊，由中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所主辦，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院主管。期刊本刊以馬克思主義為指導(dǎo)，以推動(dòng)與繁榮中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究為己任，立足中國(guó)現(xiàn)實(shí)，堅(jiān)持學(xué)術(shù)性、時(shí)代性、創(chuàng)新性和前沿性，致力于發(fā)表研究中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)事業(yè)中重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的高水平理論研究類(lèi)文章。

《中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》專(zhuān)題（六）低碳經(jīng)濟(jì)陳詩(shī)一

在全球氣候變化背景下，實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。在國(guó)內(nèi)，為滿(mǎn)足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要，黨和政府將生態(tài)文明建設(shè)納入中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)“五位一體”總體布局，提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新發(fā)展理念。在國(guó)際上，中國(guó)鄭重承諾：“將提高國(guó)家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和?！边@無(wú)不與低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)。推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展是貫徹習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想和生態(tài)文明思想的內(nèi)在要求，不僅體現(xiàn)了黨和國(guó)家以人民為中心的發(fā)展理念，而且彰顯了中國(guó)推動(dòng)構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體的大國(guó)責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)問(wèn)題是目前全世界經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿研究關(guān)注的重點(diǎn)和熱點(diǎn)，2018年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾德豪斯（Nordhaus）更是直接體現(xiàn)了這一點(diǎn)。低碳經(jīng)濟(jì)系列問(wèn)題也一直為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者所關(guān)注。特別是，近年來(lái)伴隨著氣候變化問(wèn)題日益成為全球熱點(diǎn)問(wèn)題，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者就低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)問(wèn)題開(kāi)展了豐富而深入的研究。這些研究立足中國(guó)現(xiàn)實(shí)、旨在服務(wù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的偉大實(shí)踐，注重理論嚴(yán)謹(jǐn)性與政策啟示性的有機(jī)融合。本文遴選相關(guān)代表性研究，從中凝練出四個(gè)方面的內(nèi)容：第一，低碳經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景與基本內(nèi)涵，分別對(duì)應(yīng)為什么發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)以及低碳經(jīng)濟(jì)是什么這兩個(gè)問(wèn)題；第二，低碳經(jīng)濟(jì)的影響因素，對(duì)應(yīng)什么影響低碳經(jīng)濟(jì)這個(gè)問(wèn)題；第三，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的政策工具，對(duì)應(yīng)政府如何發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)這個(gè)問(wèn)題；第四，國(guó)際碳減排責(zé)任分擔(dān)，對(duì)應(yīng)國(guó)際社會(huì)如何發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)這個(gè)問(wèn)題。本文依次介紹這四個(gè)方面的內(nèi)容。

低碳經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景與基本內(nèi)涵

人類(lèi)溫室氣體排放大幅增加引起的全球氣候變化，對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與全球生態(tài)體系都構(gòu)成了嚴(yán)重威脅?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，如果無(wú)視全球氣候變化，不從根本上改變高耗能、高排放與高污染的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，那么到本世紀(jì)末，全球氣溫將至少升高2℃—3℃，這將導(dǎo)致全球GDP下降5%—10%，而貧窮國(guó)家GDP的降幅則甚至超過(guò)10%（林伯強(qiáng)和蔣竺均，2009）。這意味著，氣候變化在造成全球經(jīng)濟(jì)衰退的同時(shí)，還會(huì)進(jìn)一步拉大國(guó)家間收入差距，加劇全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平等。另有研究實(shí)證考察了二氧化碳排放對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)相當(dāng)一部分工業(yè)行業(yè)而言，二氧化碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)顯著為負(fù)（陳詩(shī)一，2009）。此外，進(jìn)一步基于微觀數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，若不采取有效的氣候變化應(yīng)對(duì)行動(dòng)，到本世紀(jì)中葉，氣候變化將導(dǎo)致中國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值每年下降12%（Zhang et al.， 2018）。事實(shí)上，作為目前世界最大的碳排放國(guó)，應(yīng)對(duì)氣候變化已成為我國(guó)2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，2050年全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)面臨的重大挑戰(zhàn)。除了對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展造成重大負(fù)面沖擊之外，全球氣候變化還會(huì)引起極端天氣頻發(fā)，造成生態(tài)災(zāi)難，根據(jù)政府間氣候變化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)（Intergovernmental Panel on Climate Change，IPCC）（2007）的預(yù)測(cè)，如果全球氣溫上升1.5℃以上，全球20%—30%的物種將面臨滅絕，如果平均氣溫上升3.5℃以上，全球40％—70％的物種將面臨滅絕。最終危及整個(gè)人類(lèi)的生存。因此，低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展是全球氣候變化背景下人類(lèi)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇（潘家華等，2010）。黨和國(guó)家歷來(lái)高度重視低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，特別是十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央將綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展納入到“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新發(fā)展理念之中，大力倡導(dǎo)“綠水青山就是金山銀山”的生態(tài)文明綠色發(fā)展觀，莊嚴(yán)承諾“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)。加快推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，也是深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代經(jīng)濟(jì)建設(shè)思想和生態(tài)文明思想、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要體現(xiàn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，氣候具有全球公共物品的基本屬性，為應(yīng)對(duì)氣候變化這一突出的全球性環(huán)境問(wèn)題，有效緩解“公地悲劇”問(wèn)題，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)迫切需要建立國(guó)際氣候變化協(xié)調(diào)機(jī)制。以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書(shū)》與《巴黎協(xié)定》等為代表的國(guó)際氣候變化協(xié)調(diào)機(jī)制，基于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家“共同而有區(qū)別責(zé)任”原則來(lái)確定國(guó)家間的排放責(zé)任和減排行動(dòng)。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低碳轉(zhuǎn)型日益成為國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)全球氣候變化的共識(shí)。作為負(fù)責(zé)任的發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)始終主動(dòng)承擔(dān)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際責(zé)任，當(dāng)前更是大力倡導(dǎo)并積極推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)。特別是，2015年11月，習(xí)近平總書(shū)記在巴黎第二十一屆聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)（COP21）上提出2030年相對(duì)減排目標(biāo)，承諾2030年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%—65%。2020年9月22日在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上又進(jìn)一步鄭重宣布，二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。這些彰顯了中國(guó)構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體的大國(guó)責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，體現(xiàn)了中國(guó)在應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題上的決心，同時(shí)也極大地提振了全球綠色復(fù)蘇背景下的氣候行動(dòng)信心。盡管發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)日益成為國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)全球氣候變化的主渠道，但對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)的基本內(nèi)涵學(xué)術(shù)界定義比較多樣，并無(wú)統(tǒng)一的定義。一般認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)最早見(jiàn)諸于2003年英國(guó)能源白皮書(shū)——《我們能源的未來(lái):創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》。張坤民等（2008）認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)是以低耗能、低排放、低污染為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)模式。何建坤（2009）指出，低碳經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是提高碳生產(chǎn)力——每排放單位二氧化碳，要生產(chǎn)出更多的GDP，也就是降低碳排放強(qiáng)度。林伯強(qiáng)（2011）則將低碳經(jīng)濟(jì)定義為一種既考慮發(fā)展又考慮可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。潘家華等（2010）在《低碳經(jīng)濟(jì)的概念辨識(shí)及核心要素分析》這篇較有影響力的研究中系統(tǒng)地對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的基本內(nèi)涵進(jìn)行了辨析，并厘清了對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵認(rèn)識(shí)的誤區(qū)。該文認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)是碳生產(chǎn)力和人文發(fā)展均達(dá)到一定水平的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，旨在實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放全球共同愿景，并指出低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)該包涵發(fā)展階段、低碳技術(shù)、消費(fèi)模式以及資源稟賦等四個(gè)核心要素，同時(shí)強(qiáng)調(diào)低碳經(jīng)濟(jì)是要在保護(hù)環(huán)境氣候的前提下走向富裕。不難發(fā)現(xiàn)，雖然對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵具體表述存在一定差異，但是學(xué)者們普遍認(rèn)同低碳經(jīng)濟(jì)旨在實(shí)現(xiàn)應(yīng)對(duì)氣候變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏目標(biāo)。陳詩(shī)一（2012）在低碳經(jīng)濟(jì)概念的基礎(chǔ)上進(jìn)一步界定了低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型這個(gè)概念，指出所謂低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就是考慮了能源和環(huán)境污染等低碳因素后的經(jīng)濟(jì)實(shí)際轉(zhuǎn)型進(jìn)程，并構(gòu)建了內(nèi)生于低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程的動(dòng)態(tài)評(píng)估指數(shù)，基于此對(duì)改革以來(lái)中國(guó)各省級(jí)地區(qū)的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè)。研究發(fā)現(xiàn)，各地區(qū)低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程有很大的差異且很多省市區(qū)尚處于不穩(wěn)定的初期轉(zhuǎn)型階段，各地方政府應(yīng)因地制宜制定合理的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境政策來(lái)持續(xù)促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)大轉(zhuǎn)型進(jìn)程。近年來(lái)提出的“碳達(dá)峰”與“碳中和”這兩個(gè)概念與低碳經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。所謂“碳達(dá)峰”是指，二氧化碳排放進(jìn)入平臺(tái)期后，進(jìn)入平穩(wěn)下降階段；“碳中和”則要求實(shí)現(xiàn)二氧化碳的“零排放”。無(wú)論是“碳達(dá)峰”還是“碳中和”，都離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的低碳轉(zhuǎn)型。從這個(gè)意義上來(lái)看，“碳達(dá)峰”與“碳中和”在一定程度上可視為低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的中長(zhǎng)期目標(biāo)。

低碳經(jīng)濟(jì)的影響因素

低碳經(jīng)濟(jì)是氣候變化背景下可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，那么影響低碳經(jīng)濟(jì)的因素具體有哪些？其中最為重要的因素又是什么？學(xué)者們對(duì)此開(kāi)展了深入而細(xì)致地研究。正如何建坤所指出的那樣，低碳經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是提高碳生產(chǎn)力，降低二氧化碳排放強(qiáng)度（即單位GDP所排放的二氧化碳量）。另外，二氧化碳排放強(qiáng)度目標(biāo)也已作為約束性指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，“十四五”時(shí)期單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放降低18%。采用碳排放強(qiáng)度作為減排目標(biāo)符合中國(guó)正處于城市化、工業(yè)化這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的特征（林伯強(qiáng)和孫傳旺，2011），符合低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向,有利于形成助推中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的倒逼機(jī)制和長(zhǎng)效機(jī)制。因此，在探究低碳經(jīng)濟(jì)影響因素過(guò)程中，學(xué)者們多以二氧化碳排放強(qiáng)度為研究對(duì)象。主要研究方法論包括分解分析（包括結(jié)構(gòu)分解和指數(shù)分解）與計(jì)量回歸分析兩類(lèi)，其中又以前者居多。比較有代表性的研究有張友國(guó)（2010）、陳詩(shī)一（2011）、涂正革（2012）、王鋒等（2013）以及張偉等（2016）等。張友國(guó)（2010）基于投入產(chǎn)出表對(duì)中國(guó)的二氧化碳排放強(qiáng)度進(jìn)行了結(jié)構(gòu)分解。作者研究結(jié)論顯示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變使得中國(guó)1987年至2007年二十年間的二氧化碳排放強(qiáng)度下降了66%。其中生產(chǎn)部門(mén)能源強(qiáng)度的持續(xù)下降對(duì)碳排放強(qiáng)度下降的貢獻(xiàn)度超過(guò)90%，而能源結(jié)構(gòu)的變化對(duì)碳排放強(qiáng)度下降的貢獻(xiàn)只有1%左右。也就是說(shuō)，中國(guó)碳排放強(qiáng)度的下降主要是能源技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)的。值得指出的是，基于投入產(chǎn)出表的結(jié)構(gòu)分解方法能夠比較充分地刻畫(huà)部門(mén)、技術(shù)以及需求之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。然而，該方法使用的是每隔幾年才發(fā)布一次的投入產(chǎn)出表，通常只能進(jìn)行跨期研究（陳詩(shī)一，2011）。與結(jié)構(gòu)分解方法相比，學(xué)者們更多地是采用指數(shù)分解方法。比如，陳詩(shī)一（2011）和王鋒等（2013）利用對(duì)數(shù)平均Divisia指數(shù)（logarithmic mean Divisia index，LMDI）分解技術(shù)來(lái)考察中國(guó)二氧化碳排放強(qiáng)度的影響因素。這兩篇文章主要區(qū)別在于分解的維度，前者基于行業(yè)維度來(lái)分解中國(guó)碳排放強(qiáng)度，將碳排放強(qiáng)度分解為能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)、工業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和能源強(qiáng)度效應(yīng)，而后者則基于省份維度來(lái)分解。與張友國(guó)（2010）類(lèi)似，他們都發(fā)現(xiàn)能源強(qiáng)度下降是中國(guó)碳排放強(qiáng)度下降的主要貢獻(xiàn)者，能源結(jié)構(gòu)調(diào)整影響總體上很小，這與中國(guó)以煤炭為主的資源稟賦特征一致。陳詩(shī)一（2011）除了對(duì)中國(guó)工業(yè)碳排放強(qiáng)度進(jìn)行分解之外，更為重要的是，結(jié)合改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程揭示碳排放強(qiáng)度波動(dòng)模式背后的深層次原因，作者指出考慮到中國(guó)以煤為主的能源資源結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，短期內(nèi)通過(guò)調(diào)整能源結(jié)構(gòu)來(lái)降低碳排放強(qiáng)度的潛力并不大；但長(zhǎng)期來(lái)看，通過(guò)大力發(fā)展?jié)崈裘杭夹g(shù)和清潔能源以及鼓勵(lì)新能源和可再生能源的開(kāi)發(fā),以煤炭為主體的能源結(jié)構(gòu)將會(huì)向清潔能源結(jié)構(gòu)方向發(fā)展。張偉等（2016）借助于Kaya恒等式對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)體系的碳排放強(qiáng)度進(jìn)行因素分解，解析出生產(chǎn)技術(shù)、資本和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)體系低碳化發(fā)展的影響。研究結(jié)論顯示，我國(guó)產(chǎn)業(yè)體系低碳化發(fā)展是由能源結(jié)構(gòu)的變化所驅(qū)動(dòng)，屬于能源結(jié)構(gòu)變化型。涂正革（2012）注意到Kaya恒等式分解方法未區(qū)分碳排放量中生產(chǎn)部門(mén)與非生產(chǎn)部門(mén)的排放，作者采用“電（熱）分?jǐn)偂钡脑瓌t，將火力發(fā)電（熱）企業(yè)所排放的碳分?jǐn)偟绞褂秒姡幔┑陌舜笮袠I(yè)，更科學(xué)地核算各行業(yè)的碳排放量，基于此作者進(jìn)一步采用優(yōu)化的Laspeyres方法將中國(guó)碳排放強(qiáng)度分解到國(guó)民經(jīng)濟(jì)八大行業(yè)部門(mén)，強(qiáng)調(diào)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)節(jié)能技術(shù)與工藝創(chuàng)新、走新型工業(yè)化道路，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)低碳發(fā)展的必經(jīng)之路。除了分解分析之外，學(xué)者們還使用計(jì)量回歸分析來(lái)考察低碳經(jīng)濟(jì)的影響因素。比如，林伯強(qiáng)和劉希穎（2010）采用宏觀時(shí)間序列數(shù)據(jù)重點(diǎn)回歸分析了中國(guó)碳排放與城市化水平間的協(xié)整關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)城市化水平每變動(dòng)1個(gè)百分點(diǎn)，會(huì)引起二氧化碳排放量0.22個(gè)百分點(diǎn)的同向變動(dòng)。再比如，李鍇和齊紹洲（2011）基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)考察了貿(mào)易開(kāi)放對(duì)中國(guó)碳排放強(qiáng)度的影響，其研究結(jié)果顯示，國(guó)際貿(mào)易對(duì)中國(guó)環(huán)境影響是負(fù)面的，貿(mào)易開(kāi)放增加了中國(guó)省區(qū)的碳排放量和碳排放強(qiáng)度。邵帥等（2019）利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)考察了經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)中國(guó)碳排放強(qiáng)度的影響，研究結(jié)論顯示，經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響呈現(xiàn)非線(xiàn)性特征。微觀數(shù)據(jù)可得性的增強(qiáng)使得學(xué)者們能夠更加細(xì)致地利用回歸分析來(lái)探究特定因素對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的影響。例如，陳登科（2020）將中國(guó)企業(yè)污染這一獨(dú)特?cái)?shù)據(jù)庫(kù)與中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)以及行業(yè)關(guān)稅稅率數(shù)據(jù)合并，借助中國(guó)加入WTO準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)考察了貿(mào)易壁壘下降對(duì)中國(guó)環(huán)境污染的影響，作者研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易壁壘下降顯著減低了中國(guó)企業(yè)的煤炭強(qiáng)度，進(jìn)而降低了與煤炭消耗密切關(guān)聯(lián)的二氧化硫排放強(qiáng)度。需要指出，與恒等式分解分析相比，計(jì)量回歸分析通常聚焦（研究者感興趣的）特定因素對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的影響，著重探討因果效應(yīng)、揭示影響機(jī)制，其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義也相對(duì)豐富。然而對(duì)于不同影響因素貢獻(xiàn)度的比較，計(jì)量回歸分析往往無(wú)能為力。另外，處理內(nèi)生性問(wèn)題也是回歸分析非常具有挑戰(zhàn)性的工作。

實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的政策工具

碳排放具有明顯的負(fù)外部性特征。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，這意味著在該個(gè)問(wèn)題上存在市場(chǎng)失靈。因此，實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型乃至2030年“碳達(dá)峰”目標(biāo)與2060年“碳中和”愿景都離不開(kāi)政府相關(guān)政策的科學(xué)制定和有效實(shí)施。理論上，與行政命令式的環(huán)境規(guī)制政策相比，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們往往更加青睞基于市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的環(huán)境政策。一方面，行政命令式的環(huán)境規(guī)制政策固然能夠在短期內(nèi)達(dá)到“立竿見(jiàn)影”的減排效果，但是在長(zhǎng)期則可能會(huì)損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展，結(jié)合前文可知，這不符合低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在要求。諾獎(jiǎng)得主諾德豪斯的研究也印證了這一點(diǎn)，他基于動(dòng)態(tài)綜合氣候經(jīng)濟(jì)模型（dynamic integrated climate economy model，DICE）模擬分析多種環(huán)境政策發(fā)現(xiàn)，行政命令式的環(huán)境政策往往會(huì)顯著降低社會(huì)總體福利水平（Nordhaus，1992）。另一方面，基于市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的環(huán)境政策的核心出發(fā)點(diǎn)就是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，這是低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型題中之義。在基于市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的環(huán)境政策中，環(huán)境稅政策與排污權(quán)交易政策相關(guān)研究較為豐富。本節(jié)具體介紹中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)W者對(duì)這兩個(gè)環(huán)境政策工具的探索與研究。首先看環(huán)境稅政策，它屬于“價(jià)格型”環(huán)境政策工具，其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)為庇古稅。征收環(huán)境稅的適宜稅率以及征收環(huán)境稅對(duì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)的影響是學(xué)者們?cè)诃h(huán)境稅政策問(wèn)題上關(guān)注的焦點(diǎn)。根據(jù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的環(huán)境稅稅率等于庇古稅，即等于環(huán)境排放物的邊際減排成本（marginal abatement cost，MAC）。在政策實(shí)踐中，制定適宜碳稅稅率通常面臨的一個(gè)困難是，二氧化碳邊際減排成本無(wú)從觀測(cè)。為此，陳詩(shī)一（2012）創(chuàng)新性地使用方向性距離函數(shù)（directional distance function，DDF）估算了中國(guó)工業(yè)行業(yè)改革期間的二氧化碳邊際減排成本，以此作為推斷未來(lái)碳稅征收稅率大小的依據(jù)。作者指出，征收碳稅在短期會(huì)對(duì)工業(yè)產(chǎn)出造成負(fù)面影響，但影響幅度很小，征收碳稅促進(jìn)碳排放強(qiáng)度降低的作用明顯。另外，姚昕和劉希穎（2010）基于增長(zhǎng)視角探討了中國(guó)最優(yōu)碳稅問(wèn)題，其研究結(jié)論顯示，在保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提下，中國(guó)最優(yōu)碳稅是一個(gè)動(dòng)態(tài)的漸進(jìn)過(guò)程。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)承受力不斷提高，最優(yōu)碳稅額逐漸上升。在具體政策實(shí)施的過(guò)程中，開(kāi)始實(shí)施比較低的碳稅可使經(jīng)濟(jì)社會(huì)避免受到比較大的沖擊。何建武和李善同（2009）則運(yùn)用可計(jì)算一般均衡（computable general equilibrium，CGE）模型分析了不同環(huán)境稅實(shí)施方案對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，其研究結(jié)論顯示，單純地利用環(huán)境稅來(lái)實(shí)現(xiàn)一定的減排目標(biāo)將會(huì)給宏觀經(jīng)濟(jì)帶來(lái)負(fù)面影響，作者建議，在征收環(huán)境稅的同時(shí)要實(shí)施相應(yīng)的配套政策。楊曦和彭水軍（2017）則基于國(guó)際貿(mào)易視角探討了碳稅征收對(duì)“碳泄露”和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響。所謂“碳泄露”是指，發(fā)達(dá)國(guó)家的碳減排會(huì)引起發(fā)展中國(guó)家碳排放量的增長(zhǎng)。他們的研究結(jié)論顯示，單邊碳關(guān)稅不僅同時(shí)降低了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，而且增加了碳泄漏率和各國(guó)的碳排放量，不利于貿(mào)易自由化和氣候保護(hù)。這篇論文的政策含義是，碳稅征收需要國(guó)際協(xié)調(diào)?！疤夹孤丁眴?wèn)題不僅存在國(guó)家間，還往往存在于一國(guó)的內(nèi)部。Feng et al.（2013）研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份與經(jīng)濟(jì)落后省份之間存在較為突出的“碳泄露”問(wèn)題。這一研究結(jié)論為中國(guó)碳稅政策制定提供了新的洞見(jiàn)，也就是說(shuō)，在碳稅政策制定過(guò)程中，需要將碳排放的省際轉(zhuǎn)移考慮在內(nèi)。再來(lái)看排污權(quán)交易政策，它屬于“數(shù)量型”環(huán)境政策工具，其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)為科斯定理。排污權(quán)交易政策的關(guān)鍵在于排污權(quán)的分配。喬曉楠和段小剛（2012）的數(shù)值模擬結(jié)果顯示，碳排放權(quán)分配向發(fā)達(dá)地區(qū)傾斜有利于提高企業(yè)的利潤(rùn)總和，但是會(huì)拉大區(qū)域間差距；而將碳排放權(quán)分配向落后地區(qū)傾斜，可以提升消費(fèi)者福利水平和總稅收、縮小區(qū)域差距，但是企業(yè)利潤(rùn)總額卻會(huì)下降。也就是說(shuō)，排污權(quán)政策的制定涉及到總體效率與區(qū)際公平之間的權(quán)衡。錢(qián)浩祺等（2019）基于一個(gè)考慮技術(shù)異質(zhì)性的多因素碳排放權(quán)分配模型發(fā)現(xiàn)，基于消費(fèi)側(cè)和生產(chǎn)側(cè)的不同分配會(huì)使部分地區(qū)產(chǎn)生較大的分配差異，指出碳排放權(quán)分配應(yīng)當(dāng)注意區(qū)分消費(fèi)側(cè)和生產(chǎn)側(cè)。Cao et al.（2021）以中國(guó)電力部門(mén)為例基于微觀數(shù)據(jù)考察了碳排放權(quán)交易政策的效果發(fā)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易政策并不顯著降低企業(yè)碳排放。最后來(lái)看環(huán)境稅政策與排污權(quán)交易政策的比較。理論上而言，對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，環(huán)境稅政策與排污權(quán)交易政策都能夠達(dá)到帕累托最優(yōu)，二者是等價(jià)的。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)往往并非完全競(jìng)爭(zhēng)，再加上信息不對(duì)稱(chēng)、產(chǎn)權(quán)界定成本高昂以及金融發(fā)展不完善等市場(chǎng)摩擦廣泛存在，環(huán)境稅征收政策與排污權(quán)交易政策在實(shí)踐中往往具有不同的福利效應(yīng)。因此，探究哪種政策更加適合中國(guó)國(guó)情也是學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)。曹靜（2009）基于CGE模型模擬分析指出，與碳排放權(quán)交易政策相比，碳稅政策更加符合中國(guó)的國(guó)情。與此不同，吳力波等（2014）進(jìn)一步考慮了省區(qū)差異，基于多區(qū)域CGE模型研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)各省市的邊際減排成本曲線(xiàn)較為平緩，基于此作者認(rèn)為，碳排放權(quán)交易政策更加適用于中國(guó)現(xiàn)階段的實(shí)際。另外，石敏俊等（2013）基于動(dòng)態(tài)CGE模型考察中國(guó)最優(yōu)碳減排政策，研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于中國(guó)而言，碳稅政策與碳排放權(quán)交易政策各有利弊，將二者適度結(jié)合比較適宜，這樣可以在實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的同時(shí)降低碳減排成本。在增進(jìn)社會(huì)整體福利方面，與行政命令式的環(huán)境政策相比，基于市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的環(huán)境政策往往更加有效。從具體政策實(shí)踐來(lái)看，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展，中國(guó)近年來(lái)大力推行基于市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的環(huán)境政策，成效顯著。2011年，中國(guó)在北京、天津、上海等地開(kāi)展了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。經(jīng)過(guò)6年的探索實(shí)踐，2017年正式啟動(dòng)碳排放權(quán)交易。2021年，全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)上線(xiàn)交易，全國(guó)統(tǒng)一碳排放交易市場(chǎng)形成，為中國(guó)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展注入了強(qiáng)大市場(chǎng)活力。碳稅與碳排放權(quán)交易都是比較成熟的碳定價(jià)機(jī)制。雖然目前中國(guó)尚未正式實(shí)施碳稅政策，但是開(kāi)征碳稅已經(jīng)納入政策討論議題。此外，為提升市場(chǎng)主體低碳發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，在新能源財(cái)政補(bǔ)貼、稅收等傳統(tǒng)低碳發(fā)展政策“退坡”的同時(shí)，中國(guó)積極探索實(shí)施碳積分制、碳金融等新型低碳發(fā)展政策工具。就碳積分制而言，與國(guó)外通常實(shí)施的單積分政策不同，中國(guó)實(shí)施燃料消耗量積分與新能源汽車(chē)積分的雙積分政策：如果所生產(chǎn)的燃油車(chē)油耗高于達(dá)標(biāo)值，產(chǎn)生負(fù)積分，反之產(chǎn)生正積分；若所生產(chǎn)的新能源汽車(chē)數(shù)量占比小于達(dá)標(biāo)值，產(chǎn)生負(fù)積分，反之產(chǎn)生正積分。就碳金融政策而言，中國(guó)人民銀行、財(cái)政部以及國(guó)家發(fā)改委等七部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確碳金融是綠色金融體系的重要環(huán)節(jié)。相關(guān)地區(qū)和部門(mén)積極探索碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新，落地了碳中和債、碳排放配額質(zhì)押貸款、碳結(jié)構(gòu)性存款等碳金融產(chǎn)品。

國(guó)際碳減排責(zé)任分擔(dān)

溫室氣體具有全球公共物品的基本屬性，實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展離不開(kāi)應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制，其關(guān)鍵又在于構(gòu)建以各國(guó)碳排放配額分配為基石的全球責(zé)任體系（丁仲禮等，2009）?！堵?lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書(shū)》與《巴黎協(xié)定》等國(guó)際氣候變化協(xié)定倡導(dǎo)“共同而有區(qū)別責(zé)任”原則。中國(guó)學(xué)者立足中國(guó)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，在應(yīng)對(duì)全球氣候變化國(guó)際碳減排責(zé)任分擔(dān)問(wèn)題上積極發(fā)出中國(guó)聲音、提出中國(guó)方案，充實(shí)和深化了“共同而有區(qū)別責(zé)任”原則。相關(guān)代表性研究有，Pan et al.（2008）、潘家華和陳迎（2009）、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組（2009）、丁仲禮等（2009）、樊綱等（2010）以及彭水軍等（2016）等。Pan et al.（2008）以及潘家華和陳迎（2009）指出，國(guó)際氣候談判的核心問(wèn)題是如何反映各國(guó)具體國(guó)情、公平地進(jìn)行溫室氣體減排義務(wù)的分擔(dān)或排放權(quán)分配，并通過(guò)相應(yīng)的國(guó)際機(jī)制保障其實(shí)施。作者們嘗試跳出現(xiàn)有氣候變化國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制思維模型，基于人文發(fā)展基本碳排放需求理論與方法，研究形成全球溫室氣體減排的碳預(yù)算方案，建議將全球碳預(yù)算總額以人均方式初始分配給每個(gè)地球村民，滿(mǎn)足基本需求，以保障碳減排預(yù)算方案國(guó)際責(zé)任分擔(dān)的公平性，并提出根據(jù)歷史排放和未來(lái)需求進(jìn)行碳預(yù)算轉(zhuǎn)移支付。溫室氣體為全球公共品，會(huì)對(duì)所有人產(chǎn)生負(fù)外部性，從這個(gè)角度出發(fā)，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組（2009）認(rèn)為應(yīng)以“各國(guó)人均累積實(shí)際排放相等”原則來(lái)界定歷史排放責(zé)任和分配溫室氣體未來(lái)的排放權(quán)，這實(shí)際上充實(shí)和深化了“共同而有區(qū)別責(zé)任”原則的內(nèi)涵。丁仲禮等（2009）進(jìn)一步指出，“人均累計(jì)排放指標(biāo)”最能體現(xiàn)“共同而有區(qū)別責(zé)任”原則和公平正義準(zhǔn)則。樊綱等（2010）認(rèn)為一個(gè)公平的國(guó)際碳排放責(zé)任分擔(dān)框架應(yīng)當(dāng)充分考慮三方面的因素：第一，溫室氣體是存量污染物，工業(yè)革命以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家大量化石能源的燃燒是導(dǎo)致氣候變暖的主要原因；第二，伴隨著國(guó)際分工的日益深化，消費(fèi)品的生產(chǎn)和消費(fèi)出現(xiàn)地域的分離；第三，一些國(guó)家通過(guò)發(fā)行債務(wù)的方式以提高當(dāng)前消費(fèi)水平，引致了大量能源需求和溫室氣體排放。作者基于長(zhǎng)期和動(dòng)態(tài)視角,提出根據(jù)最終消費(fèi)來(lái)衡量各國(guó)碳排放責(zé)任的理論，并建議以1850年以來(lái)的人均累積消費(fèi)排放來(lái)作為國(guó)際公平分擔(dān)減排責(zé)任與義務(wù)的重要指標(biāo)。彭水軍等（2016）基于多地區(qū)投入產(chǎn)出模型（multi-region input-output model，MIRO）研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化的背景下存在突出的“南北國(guó)家碳排放轉(zhuǎn)移”問(wèn)題，美國(guó)、歐盟和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)消費(fèi)側(cè)排放責(zé)任顯著高于其生產(chǎn)側(cè)排放責(zé)任，而中國(guó)、印度和俄羅斯等發(fā)展中國(guó)家則恰好相反。為提升減排效率、保障公平性，需要依據(jù)“生產(chǎn)者與消費(fèi)者責(zé)任分擔(dān)”原則來(lái)確定國(guó)際碳減排責(zé)任分擔(dān)。