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【MBA中國網(wǎng)訊】

編者按

10月14日，2019年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予阿比吉特·巴納吉、埃絲特·迪弗洛和邁克爾·克雷默，以表彰他們“在減輕全球貧困方面所提出的實驗性方案”。

此次的三位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主均為長江商學(xué)院經(jīng)濟學(xué)教授許成鋼的同學(xué)、友人。面對他們?nèi)藶楹螘弥Z獎，以及我們今后又該如何看待當(dāng)今世界經(jīng)濟學(xué)的疑問，許成鋼教授給出了自己的看法：其實重要的不是獎項，而是科學(xué)今后應(yīng)該如何發(fā)展。

Q：今年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)為什么授予阿比吉特·巴納吉、埃絲特·迪弗洛和邁克爾·克雷默三人？

許成鋼：今年的三位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主中，有兩位是我的同學(xué)，邁克爾·克雷默是我的低年級同學(xué)，阿比吉特·巴納吉是我的高年級同學(xué)，我和他們二人都是朋友。埃絲特·迪弗洛是阿比吉特·巴納吉的太太。

他們?nèi)耸亲鐾粋€類型的工作，基本是關(guān)于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的實證研究。諾貝爾委員會在致辭中提到貧困，是因為貧困問題是是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的核心問題之一，而且他們比較側(cè)重的重要問題之一就是貧困。

但實際上，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的受獎原則一定是學(xué)術(shù)貢獻，而不單純是某個問題。他們對學(xué)術(shù)界造成的影響，是在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的實證研究上，而不僅僅是貧困問題；而且他們在實證研究的方法的這一方面，在經(jīng)濟學(xué)里有普遍影響，不僅僅是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)。

經(jīng)濟學(xué)作為社會科學(xué)，分成兩大部分，第一大部分是理論，第二大部分是實證。他們的重大貢獻在實證方面。傳統(tǒng)上，經(jīng)濟學(xué)里的實證工作主要是用經(jīng)濟計量學(xué)的方法（翻譯成大眾的語言就是統(tǒng)計學(xué)的方法）來處理大量數(shù)據(jù)。用統(tǒng)計學(xué)的方法來處理數(shù)據(jù)，在經(jīng)濟學(xué)里已經(jīng)有一百年歷史了。

人們發(fā)展了大量技術(shù)手段，努力用統(tǒng)計學(xué)的方法，在數(shù)據(jù)里尋找規(guī)律性現(xiàn)象。而規(guī)律性里最重要的問題之一，就是因果關(guān)系。社會科學(xué)從來都面對著一個如何做實證研究、如何在實證研究里找到因果關(guān)系的重大挑戰(zhàn)。

以往人們說社會科學(xué)和自然科學(xué)不同，甚至人們可以說社會科學(xué)或經(jīng)濟學(xué)不是科學(xué)。一個學(xué)科是不是科學(xué)，關(guān)鍵不在是否能構(gòu)造理論，而在于理論是否能得到證據(jù)的驗證或者否定。作為科學(xué)的學(xué)科，理論的基礎(chǔ)來自于實證的證據(jù)，理論被承認，仍然依賴實證的證據(jù)。如何弄清楚證據(jù)、如何找到因果關(guān)系等，是經(jīng)濟學(xué)和社會科學(xué)面對的挑戰(zhàn)。

用傳統(tǒng)的統(tǒng)計學(xué)方法去判斷因果關(guān)系，從來都會遇到基本困難。他們?nèi)齻€人的重要貢獻是改變了實證工作的方法。除了使用傳統(tǒng)統(tǒng)計學(xué)方法之外，他們在經(jīng)濟學(xué)里，大量使用了實驗的辦法，這就是他們的主要貢獻所在。

過去人們說社會科學(xué)或經(jīng)濟學(xué)不是科學(xué)，理由之一就是不能做實驗。因為人們不知道如何在社會科學(xué)問題，在經(jīng)濟學(xué)問題中，做實驗。他們?nèi)齻€人最大的貢獻就是使用了實驗的辦法，來研究經(jīng)濟發(fā)展的過程中出現(xiàn)的問題。所謂貧困，就是經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題。

他們?nèi)死锏谝粋€開始大規(guī)模做實驗的是邁克爾·克雷默。他從哈佛大學(xué)畢業(yè)后的第一份工作是在麻省理工學(xué)院，當(dāng)年他才剛工作幾年時間，就獲得了十分著名的“天才獎”（麥克阿瑟獎）。他在上世紀90年代中后期，用獲得的50萬美元獎金，在非洲的貧困地區(qū)，做了大規(guī)模的實驗。

之后他們一直做這方面的工作，在經(jīng)濟學(xué)界影響很大，使得整個發(fā)展經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域發(fā)生了重大變化。人們有時候開玩笑說發(fā)展經(jīng)濟學(xué)被他們“統(tǒng)治”了，所謂“統(tǒng)治”并不是指強權(quán)統(tǒng)治，而是大量研究者們在方法論上的追隨。

通常人們覺得獲得諾貝爾獎一定是有具體貢獻，比如實證工作發(fā)現(xiàn)了什么。我的個人看法是，他們?nèi)烁匾呢暙I是方法論，而不是具體的發(fā)現(xiàn)。他們發(fā)表了很多論文，每篇論文討論的問題都很專業(yè)。

如果說具體的每一項發(fā)現(xiàn)，我個人的看法是，雖然有重要性，但大概都不是特別重大。重要的是這個方法論形成了很大力量，這個方法論變成了現(xiàn)在經(jīng)濟學(xué)的主流研究方法。

Q：有人說，近20多年來，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的獲獎?wù)咧?，似乎已?jīng)沒有哈耶克、科斯、弗里德曼那樣的經(jīng)濟學(xué)思想巨匠，這是否意味著目前經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展已經(jīng)進入瓶頸期？

許成鋼：不管在任何學(xué)科里，特別有影響的巨人都是極少數(shù)。不僅僅是經(jīng)濟學(xué)，物理學(xué)也一樣，自從一個多世紀前愛因斯坦在物理的重大突破以后，至今的物理世界仍然是愛因斯坦世界。過去了100多年，也沒有出現(xiàn)過這種類型的再突破以及這樣的個人。

所以任何學(xué)科都一樣，真正影響特別巨大的個人是很少的。科學(xué)的主體是無數(shù)人，分別在許多具體領(lǐng)域里，做出許多具體貢獻。

當(dāng)然，經(jīng)濟學(xué)也和物理學(xué)、生物學(xué)等一樣，面臨著很多困難，其中最大的挑戰(zhàn)之一就是到底實證工作應(yīng)該怎么做。

今年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎給了他們?nèi)耸遣皇且馕吨@個方向上就有了重大解決？我個人看法是沒有。他們在這個方向上有重大推動，但我并不認為眼下他們已經(jīng)做的工作，就是真正為社會科學(xué)、經(jīng)濟科學(xué)解決了實證工作的方法論問題。我認為這里仍然沒有結(jié)論，只是承認他們在朝這個方向推動的貢獻。

經(jīng)濟科學(xué)、社會科學(xué)面對的理論挑戰(zhàn)的第一點就是理論和實證、理論和證據(jù)的關(guān)系。過去二十多年曾經(jīng)多次獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的博弈論、機制設(shè)計理論和契約理論等，都是理論工作。但理論工作碰到的最嚴重的挑戰(zhàn)就是它和實證的關(guān)系。在經(jīng)濟學(xué)里，這個問題至今沒有解決好。

今年的三位諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主的貢獻是幫助推動實證工作，但他們推動的實證工作距離能和經(jīng)濟學(xué)理論掛鉤，仍然還有相當(dāng)大的距離。

我這里希望指出一點，這次獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的三位同事里，其中兩位都是從研究理論，轉(zhuǎn)為研究實證的。我的前后兩個同學(xué)邁克爾·克雷默和阿比吉特·巴納吉，在哈佛大學(xué)時，都是馬斯金的學(xué)生（我也是馬斯金的學(xué)生），從事理論。在他們做年輕教授期間，仍然集中做理論研究。后來才轉(zhuǎn)為主要做實證工作。

我講這個背景的原因，是為了說明經(jīng)濟科學(xué)的性質(zhì)和挑戰(zhàn)。數(shù)學(xué)和應(yīng)用數(shù)學(xué)可以不關(guān)心證據(jù)的問題。但經(jīng)濟科學(xué)不是數(shù)學(xué)，也不是應(yīng)用數(shù)學(xué)，必須要關(guān)心證據(jù)的問題。但建立理論和證據(jù)的關(guān)系，在經(jīng)濟學(xué)里是一個重大挑戰(zhàn)，這個挑戰(zhàn)至今未能解決，可能永遠也不會解決，只能是不斷推進。

曾經(jīng)在相當(dāng)長一段時間里，多數(shù)最有才能的經(jīng)濟學(xué)家都研究理論。但后來人們發(fā)現(xiàn)，那個所謂的理論更像應(yīng)用數(shù)學(xué)，而不再是科學(xué)了。自從金融危機以來，很多人說，經(jīng)濟科學(xué)遇到了非常大的困難。困難的源頭就是大量的理論工作與實證證據(jù)脫節(jié)。

在這個背景下，最近十幾年來，越來越多有才能的年輕學(xué)者們轉(zhuǎn)而集中做實證工作。但反過來說，實證工作是不可能離開理論的?，F(xiàn)在經(jīng)濟學(xué)面對的另一個挑戰(zhàn)是，大量做實證工作的年輕學(xué)者對理論了解得非常少。實際上，在沒有理論指導(dǎo)的情況下，實證工作變成了數(shù)據(jù)挖礦，那原則上是做不出科學(xué)的。很多人只是跟著潮流走。任何好的實證工作一定要有理論的指導(dǎo)，這兩者不能分開。

經(jīng)濟學(xué)理論碰到的另一個困難就是缺少“大的想法”。所謂理論實際上是兩個層次，一個層次是“大的想法”，一個層次是把想法變成嚴格的模型。

經(jīng)常有一種混淆——認為只有“大的想法”才是理論，但為什么只有“大的想法”通常難以形成完整的理論？因為作為科學(xué)，理論必須要能用證據(jù)來驗證。而為了驗證，就需要通過嚴格的邏輯推理，推出可以驗證的結(jié)果。沒有后面這些步驟，就難以驗證。沒有驗證的結(jié)果，就不能成為科學(xué)上承認的部分。

另一個流行看法認為，只有數(shù)學(xué)模型才是理論，這也是一種混淆。因為任何數(shù)學(xué)模型的來源一定是“想法”，一定是想法在先、數(shù)學(xué)模型在后。

任何科學(xué)理論的發(fā)展都是這樣：當(dāng)沒有任何人有“大的想法”時，所有數(shù)學(xué)模型都是越做越細、越做越窄，只有出現(xiàn)一個“大的想法”以后，才能把問題推到大的方向上，然后又有許多人越做越細、越做越窄。

剛才我提到，在物理學(xué)上也沒有再出現(xiàn)愛因斯坦這樣的科學(xué)家。他是一個人做了兩件大事：一是提出“大的想法”，二是把“大的想法”變成非常嚴密的理論的推導(dǎo)。重要的是，他的“大的想法”本身，是從大量系統(tǒng)性的、觀察到的證據(jù)里產(chǎn)生出來的。這與另一個巨人牛頓相似。

沒有證據(jù)為背景的“大想法”，很難建立經(jīng)得起實證檢驗的理論。在經(jīng)濟科學(xué)里，現(xiàn)在比較缺少“大的想法”，其中一部分原因是和學(xué)科越變越窄有關(guān)；另一方面，也因為人們收集證據(jù)越來越窄，缺少大尺度，跨領(lǐng)域的，系統(tǒng)性的證據(jù)。

Q：中國目前還沒有諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主，您覺得中國經(jīng)濟學(xué)者什么時候才有機會得到諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎？欠缺在哪些方面？

許成鋼：實際上重要的不是諾貝爾獎，而是社會科學(xué)本身的發(fā)展。

中國社會科學(xué)發(fā)展的時間很短，中國的社會科學(xué)是從改革開放以來才慢慢重新開始建立的。從整體上講，中國社會科學(xué)的研究環(huán)境很不利于社會科學(xué)自身發(fā)展。

在任何學(xué)科，重要的問題絕對不是得獎，尤其是當(dāng)這個學(xué)科還不發(fā)達時，過度討論得獎的問題不僅并不重要，而且會產(chǎn)生誤導(dǎo)。

比如，從這次諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授獎的方向和獲獎?wù)?，也能很清楚地看到我剛才講的內(nèi)容。為什么授獎給他們？很重要的原因就是方法論，他們在方法論上已經(jīng)造就了重要影響，已經(jīng)形成了主流趨勢，在這種情況下就授予了他們諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

但從整個學(xué)科發(fā)展上來講，得獎的是哪幾個人并不重要，重要的是這個學(xué)科是怎么發(fā)展的。中國經(jīng)濟學(xué)科發(fā)展本身還相當(dāng)弱，所以如果要關(guān)心這個問題，首先應(yīng)該關(guān)心怎樣讓中國的經(jīng)濟科學(xué)更好地發(fā)展才更為重要。