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來(lái)源：證監(jiān)會(huì)

設(shè)立北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北交所）是深化新三板改革的重要舉措，有助于完善多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為進(jìn)一步明確轉(zhuǎn)板相關(guān)安排，證監(jiān)會(huì)對(duì)《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》作了修訂，形成《關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》（征求意見(jiàn)稿）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》），現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　《指導(dǎo)意見(jiàn)》共修訂15處，主要包括以下5個(gè)方面。一是調(diào)整制定依據(jù)。刪除《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》（國(guó)發(fā)〔2013〕49號(hào)文）。二是名稱(chēng)修訂。將其中“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”“精選層公司”修改為“北交所”“北交所上市公司”，將“轉(zhuǎn)板上市”改為“轉(zhuǎn)板”。三是明確上市時(shí)間計(jì)算。北交所上市公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所上市滿一年，其在精選層掛牌時(shí)間和北交所上市時(shí)間可合并計(jì)算。四是股份限售安排。明確北交所上市公司轉(zhuǎn)板后的股份限售期，原則上可以扣除在精選層和北交所已經(jīng)限售的時(shí)間。五是對(duì)相關(guān)條文的內(nèi)容作了適應(yīng)性調(diào)整。

　　歡迎社會(huì)各界對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》提出寶貴意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)行修改完善，履行程序后發(fā)布實(shí)施。

征求意見(jiàn)稿

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所 上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn) （征求意見(jiàn)稿）

為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，加強(qiáng)多層次 資本市場(chǎng)的有機(jī)聯(lián)系，更好發(fā)揮各市場(chǎng)的功能，激發(fā)市場(chǎng)活 力，為不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化、便利化服務(wù)，根據(jù) 《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等有 關(guān)法律法規(guī)，按照深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所（以 下簡(jiǎn)稱(chēng)北交所）的總體安排，就北交所上市公司向上海證券 交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上交所）、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深 交所）轉(zhuǎn)板提出如下意見(jiàn)。

一、基本原則

（一）市場(chǎng)導(dǎo)向。順應(yīng)市場(chǎng)需求，尊重企業(yè)意愿，允許 符合條件的北交所上市公司自主作出轉(zhuǎn)板決定，自主選擇轉(zhuǎn) 入的交易所及板塊。提高轉(zhuǎn)板透明度，審核過(guò)程、標(biāo)準(zhǔn)全部 公開(kāi)。

（二）統(tǒng)籌兼顧。上交所、深交所、北交所、中國(guó)證券 登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)， 2 做好制度規(guī)則的銜接，促進(jìn)各板塊協(xié)調(diào)發(fā)展，保障企業(yè)合法 權(quán)利。

（三）試點(diǎn)先行。堅(jiān)持穩(wěn)起步，初期在上交所、深交所 各選擇一個(gè)板塊試點(diǎn)。試點(diǎn)一段時(shí)間后，評(píng)估完善轉(zhuǎn)板機(jī)制。

（四）防控風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化底線思維，切實(shí)防范轉(zhuǎn)板過(guò)程中 可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，做好應(yīng)對(duì)極端情況和突發(fā)事件的準(zhǔn) 備，確保平穩(wěn)實(shí)施。

二、主要制度安排

（一）轉(zhuǎn)入板塊范圍。試點(diǎn)期間，符合條件的北交所上 市公司可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板。

（二）轉(zhuǎn)板條件。北交所上市公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在 北交所連續(xù)上市滿一年，且符合轉(zhuǎn)入板塊的上市條件。公司 在北交所上市前，已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）精選層掛牌的，精選層掛牌時(shí)間與北交所 上市時(shí)間合并計(jì)算。轉(zhuǎn)板條件應(yīng)當(dāng)與首次公開(kāi)發(fā)行并在上交 所、深交所上市的條件保持基本一致，上交所、深交所可以 根據(jù)監(jiān)管需要提出差異化要求。

（三）轉(zhuǎn)板程序。轉(zhuǎn)板屬于股票上市地的變更，不涉及 股票公開(kāi)發(fā)行，依法無(wú)需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)，由上交 所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進(jìn)行審核并作出決定。轉(zhuǎn)板程序主 要包括：企業(yè)履行內(nèi)部決策程序后提出轉(zhuǎn)板申請(qǐng)，上交所、 深交所審核并作出是否同意上市的決定，企業(yè)在北交所終止 3 上市后，在上交所或深交所上市交易。

（四）轉(zhuǎn)板保薦。提出轉(zhuǎn)板申請(qǐng)的北交所上市公司，按 照上交所、深交所有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任上市保薦人。鑒于企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票并在北交所上市時(shí)，已經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)核 查，并在上市后接受保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)，對(duì)北交所上市公司 轉(zhuǎn)板的保薦要求和程序可以適當(dāng)調(diào)整完善。

（五）股份限售安排。北交所上市公司轉(zhuǎn)板的，股份限 售應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及上交所、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。在 計(jì)算北交所上市公司轉(zhuǎn)板后的股份限售期時(shí)，原則上可以扣 除在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層和北交所已經(jīng)限售的時(shí)間。上交 所、深交所對(duì)轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等 所持股份的限售期作出規(guī)定。

三、監(jiān)管安排

（一）嚴(yán)格轉(zhuǎn)板審核。上交所、深交所建立高效透明的 轉(zhuǎn)板審核機(jī)制，依法依規(guī)開(kāi)展審核。上交所、深交所在轉(zhuǎn)板 審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件信息披露存在重大問(wèn)題且未做出 合理解釋的，可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)擬轉(zhuǎn)板公司采取現(xiàn)場(chǎng)檢查 等自律管理措施。轉(zhuǎn)板的審核程序、申報(bào)受理情況、問(wèn)詢(xún)過(guò) 程及審核結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。

（二）明確轉(zhuǎn)板銜接。北交所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化上市公司的日常 監(jiān)管，督促申請(qǐng)轉(zhuǎn)板的公司做好信息披露，加強(qiáng)異常交易監(jiān) 管，防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。上交所、深 4 交所建立轉(zhuǎn)板審核溝通機(jī)制，確保審核尺度基本一致。上交 所、深交所、北交所建立轉(zhuǎn)板監(jiān)管銜接機(jī)制，就涉及的重要 監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)妥善解決轉(zhuǎn)板過(guò)程中出現(xiàn)的各 種新情況新問(wèn)題。

（三）壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所、 深交所相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)申請(qǐng)文件和信息 披露資料進(jìn)行充分核查驗(yàn)證并發(fā)表明確意見(jiàn)。上交所、深交 所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等未按照規(guī) 定履職盡責(zé)的，可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī) 構(gòu)等采取現(xiàn)場(chǎng)檢查等自律管理措施。

（四）加強(qiáng)交易所審核工作監(jiān)督。上交所、深交所在作 出轉(zhuǎn)板審核決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān) 會(huì)對(duì)上交所、深交所審核工作進(jìn)行監(jiān)督，定期或不定期對(duì)交 易所審核工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（五）強(qiáng)化責(zé)任追究。申請(qǐng)轉(zhuǎn)板的上市公司及相關(guān)中介 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。對(duì)于轉(zhuǎn) 板中的違法違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法依規(guī)嚴(yán)肅查處，上 交所、深交所、北交所等應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)的自律管理措施。上交所、深交所、北交所、中國(guó)結(jié)算等依據(jù)有關(guān)法律法 規(guī)及本指導(dǎo)意見(jiàn)，制定或修訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，明確上述有關(guān) 安排。

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